各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市工商行政管理局：

　　為進(jìn)一步貫徹實施《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》（國家工商行政管理總局令第14號，以下簡稱《辦法》），切實加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)行業(yè)的規(guī)范管理，現(xiàn)就有關(guān)問題提出以下意見：

　　一、準(zhǔn)確理解《辦法》中失于經(jīng)紀(jì)人的界定

　　《辦法》第二條明確規(guī)定“本辦法所稱經(jīng)紀(jì)人，是指在經(jīng)濟(jì)活動中，以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀(jì)或者代理等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自然人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織。”根據(jù)該規(guī)定，應(yīng)從以下幾方面理解經(jīng)紀(jì)人的概念：首先，經(jīng)紀(jì)人以收取傭金為目的。第二，經(jīng)紀(jì)人處于他人交易的中間，是為他人之間的交易進(jìn)行中介服務(wù)；根據(jù)這一特點，那些不是為他人之間交易而從事中介服務(wù)的中介人則不屬經(jīng)紀(jì)人范疇，如會計師事務(wù)所、婚姻介紹所等。第三，經(jīng)紀(jì)人主要以居間、行紀(jì)、代理等方式從事經(jīng)紀(jì)活動。居間是指經(jīng)紀(jì)人接受他人委托，為委托人報告交易機(jī)會或者為其計約提供媒介服務(wù)；行紀(jì)是指經(jīng)紀(jì)人接受委托人的委托，以自己的名義，為委托人從事交易活動并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；代理是指經(jīng)紀(jì)人接受委托人的委托，以委托人的名義為其從事交易活動，由委托人承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第四，經(jīng)紀(jì)人主體包括個體經(jīng)紀(jì)人、個人獨資經(jīng)紀(jì)人、合伙經(jīng)紀(jì)人、公司經(jīng)紀(jì)人等。

　　二、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人名稱及經(jīng)營范圍

　　經(jīng)紀(jì)人名稱中的行業(yè)應(yīng)當(dāng)表述為“經(jīng)紀(jì)”字樣；對專門從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的企業(yè)，其名稱中的行業(yè)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“經(jīng)紀(jì)”字樣；對經(jīng)營范圍中有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的企業(yè)，其名稱中的行業(yè)表述是否標(biāo)明“經(jīng)紀(jì)”字樣應(yīng)由企業(yè)選擇確定。

　　經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)營范圍應(yīng)明確經(jīng)紀(jì)項目和經(jīng)紀(jì)方式。經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)項目主要包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、房地產(chǎn)、技術(shù)、勞動力、文化、體育、產(chǎn)權(quán)、運輸?shù)?；?jīng)紀(jì)方式主要是居間、行紀(jì)、代理。國家實行特許經(jīng)營的商品和服務(wù)在未經(jīng)許可的情況下，經(jīng)紀(jì)人不得以行紀(jì)的方式開展經(jīng)紀(jì)活動。

　　三、關(guān)于經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案

　　經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員，是指受經(jīng)紀(jì)人聘用以經(jīng)紀(jì)的方式具體執(zhí)行委托人委托業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員。

　　經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)的經(jīng)紀(jì)項目是指經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員具體經(jīng)紀(jì)的農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、房地產(chǎn)、技術(shù)、勞動力、文化、體育、產(chǎn)權(quán)、運輸?shù)取?/p>

　　各地工商行政管理機(jī)關(guān)在向經(jīng)紀(jì)人頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照時，應(yīng)同時向經(jīng)紀(jì)人發(fā)放《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案告知書》、《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案表》（樣本見附件）；對《辦法》頒布前已經(jīng)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)限期辦理備案。各地工商行政管理機(jī)關(guān)要嚴(yán)格按照《辦法》的規(guī)定，受理經(jīng)紀(jì)人對其聘用或者解聘的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的備案；對按照《辦法》規(guī)定提交經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案材料，并且備案材料齊全的，核發(fā)《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案書》（樣本見附件）?！督?jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案書》一式三份；一份留工商行政管理機(jī)關(guān)備查；一份交經(jīng)紀(jì)人；一份交由經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員留存。

　　各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市工商行政管理機(jī)關(guān)要按照國家工商行政管理總局編制的《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員統(tǒng)一備案號碼編碼規(guī)則》（見附件）編制經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案號碼。備案號碼一人一號，并在《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案書》中注明。該號碼既是經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)備案號碼，也是經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的公示號碼和查詢號碼。經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的備案號碼一經(jīng)確定不得變更，經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員再次備案時仍使用初次備案時確定的號碼。

　　經(jīng)紀(jì)人對其聘用或解聘的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案時，除提供《辦法》規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的身份證復(fù)印件。

　　為加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的信用管理，具備條件的工商行政管理機(jī)關(guān)可對經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)記錄備案，也可委托經(jīng)紀(jì)人自律組織對經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)記錄進(jìn)行備案。經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)記錄是指經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員自被聘用起所經(jīng)紀(jì)過的業(yè)務(wù)。執(zhí)業(yè)記錄的具體內(nèi)容應(yīng)包括委托人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容、委托業(yè)務(wù)合同金額、委托時間、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)完成時間等。

　　四、加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員基本情況明示的監(jiān)督檢查

　　《辦法》第十三條規(guī)定，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)將所聘用的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的姓名、照片、執(zhí)業(yè)的經(jīng)紀(jì)項目、聯(lián)系電話等在經(jīng)營場所明示。制定該項規(guī)定主要是為了強(qiáng)化經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的自我約束，便于委托人選擇經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員，增強(qiáng)社會公眾對經(jīng)紀(jì)行為的監(jiān)督，提高經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員及經(jīng)紀(jì)人的信譽。對此，各地工商行政管理機(jī)關(guān)要加強(qiáng)日常的監(jiān)督檢查，對未按規(guī)定明示的經(jīng)紀(jì)人要嚴(yán)格按照《辦法》的規(guī)定予以查處。

　　為方便公眾查詢，建立健全社會監(jiān)督機(jī)制，各地工商行政管理機(jī)關(guān)要監(jiān)督經(jīng)紀(jì)人按照《辦法》規(guī)定，將經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的備案號碼在經(jīng)營場所明示；同時，在經(jīng)紀(jì)人經(jīng)營場所還要明示經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的查詢方式及工商行政管理機(jī)關(guān)的投訴電話。

　　五、加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員在經(jīng)紀(jì)合同中簽名的監(jiān)督檢查

　　經(jīng)紀(jì)人和委托人簽訂的居間、行紀(jì)、委托等合同，是經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)依據(jù)，也是經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的具體體現(xiàn)。經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員在經(jīng)紀(jì)合同中的簽名，則是工商行政管理機(jī)關(guān)對經(jīng)紀(jì)人及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員行為規(guī)范管理及信用管理的重要依據(jù)。各地工商行政管理機(jī)關(guān)要嚴(yán)格按照《辦法》的規(guī)定，加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員在經(jīng)紀(jì)合同中簽名的日常監(jiān)督檢查。對經(jīng)紀(jì)人未按照《辦法》規(guī)定，在經(jīng)紀(jì)合同中未附有執(zhí)行該項經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員簽名的，嚴(yán)格按照《辦法》第二十一條的規(guī)定處罰。但《辦法》第十六條、第二十一條關(guān)于經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員簽名的規(guī)定，是一項行政管理制度，經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員簽名與否不影響經(jīng)紀(jì)合同的成立和生效。因此，各地工商行政管理機(jī)關(guān)在對此實施監(jiān)督管理時不得對經(jīng)紀(jì)人正常的簽約及履約行為進(jìn)行干涉。

　　六、建立健全經(jīng)紀(jì)人及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的檔案

　　為加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)人及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的監(jiān)督管理，建立工商行政管理機(jī)關(guān)對經(jīng)紀(jì)人及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的信用管理制度，各地工商行政管理機(jī)關(guān)要建立健全經(jīng)紀(jì)人及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的檔案。

　　經(jīng)紀(jì)人檔案要按照《國家工商行政管理總局關(guān)于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見》（工商企字[2003]第131號）中企業(yè)信用監(jiān)管指標(biāo)體系所涉及的內(nèi)容收集和建立；同時，還要將經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案情況、經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員明示情況、經(jīng)紀(jì)合同中經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員簽名情況作為經(jīng)紀(jì)人檔案的重要內(nèi)容。

　　經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員檔案主要內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、身份證復(fù)印件、照片、住所、執(zhí)業(yè)的經(jīng)紀(jì)項目、聘用及解聘合同、執(zhí)業(yè)記錄等。

　　七、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的信用管理

　　經(jīng)紀(jì)人及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的信用管理是經(jīng)紀(jì)人監(jiān)督管理的一項重要工作。鑒于經(jīng)紀(jì)人及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員信用管理是一個系統(tǒng)工程，需要設(shè)計和制定相應(yīng)的指標(biāo)體系。對此，國家工商行政管理總局?jǐn)M進(jìn)一步研究并制定相應(yīng)的規(guī)范。各地工商行政管理機(jī)關(guān)在國家工商行政管理總局未頒布有關(guān)規(guī)范之前，可制定地方性規(guī)范，進(jìn)行探索。

　　工商行政管理機(jī)關(guān)在向社會提供有關(guān)經(jīng)紀(jì)人及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的信息及咨詢時，不得提供涉及經(jīng)紀(jì)人及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的經(jīng)紀(jì)合同及身份證號碼等隱私資料。

　　八、加大對經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為的查處力度

　　各地工商行政管理機(jī)關(guān)要根據(jù)《辦法》第十八條、第二十一條、第二十二條、第二十三條的規(guī)定，加大查處“未經(jīng)登記注冊擅自開展經(jīng)紀(jì)活動”、“對委托人隱瞞與委托人有關(guān)的重要事項”、“利用虛假信息，誘人簽訂合同”、“對經(jīng)紀(jì)的商品或者服務(wù)作引人誤解的虛假宣傳”等違法行為的力度。重點查處農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)紀(jì)人利用虛假信息。誘導(dǎo)農(nóng)民簽訂合同，坑害農(nóng)民利益的違法違規(guī)行為；房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人對委托人隱瞞交易價格等重要事項，賺取差價的違法違規(guī)行為。

　　九、支持經(jīng)紀(jì)人自律組織開展自律工作

　　《辦法》明確規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)要“指導(dǎo)經(jīng)紀(jì)人自律組織的工作”、“工商行政管理機(jī)關(guān)可會同經(jīng)紀(jì)人自律組織開展經(jīng)紀(jì)人及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的資質(zhì)信用管理”。各地工商行政管理機(jī)關(guān)要按照《辦法》的規(guī)定，支持和指導(dǎo)經(jīng)紀(jì)人建立健全自律組織；支持經(jīng)紀(jì)人自律組織的自律工作；會同經(jīng)紀(jì)人自律組織開展信用管理和資質(zhì)評價；支持或者會同經(jīng)紀(jì)人自律組織開展經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的培訓(xùn)工作，并核發(fā)培訓(xùn)證書；協(xié)助經(jīng)紀(jì)人自律組織作好發(fā)展和規(guī)范會員的工作；支持經(jīng)紀(jì)人自律組織維護(hù)會員的正當(dāng)權(quán)益等。

　　十、建立健全經(jīng)紀(jì)人監(jiān)督管理工作制度及人員機(jī)構(gòu)

　　對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理是工商行政管理機(jī)關(guān)的重要職責(zé)。為了保證《辦法》順利實施，切實有效地規(guī)范經(jīng)紀(jì)秩序，各地工商行政管理機(jī)關(guān)要建立健全相應(yīng)的工作制度，配備和落實相應(yīng)的人員和機(jī)構(gòu)，對經(jīng)紀(jì)人實施專門的監(jiān)督管理。

　　十一、開展經(jīng)紀(jì)人清理檢查

　　自2005年2月至2005年12月底，各地工商行政管理機(jī)關(guān)要依據(jù)《辦法》在所轄范圍內(nèi)全面開展一次經(jīng)紀(jì)人清理檢查。清理檢查的主要內(nèi)容包括：經(jīng)紀(jì)人管理制度及管理機(jī)構(gòu)的落實情況、經(jīng)紀(jì)人登記規(guī)范情況、經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案制度落實狀況、經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員情況明示的落實情況、經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員在經(jīng)紀(jì)合同中簽名的落實情況、經(jīng)紀(jì)人及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的檔案管理情況、經(jīng)紀(jì)人及經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的信用管理情況、對經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為的查處情況、經(jīng)紀(jì)人自律組織建立情況等。清理檢查工作結(jié)束后，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市工商局應(yīng)在12月31日前將清理檢查的情況報送國家工商行政管理總局市場規(guī)范管理司。清理檢查期間，國家工商行政管理總局將組成檢查小組對各地經(jīng)紀(jì)人監(jiān)督管理情況進(jìn)行檢查。

　　各地工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)人監(jiān)督管理工作的宣傳，并根據(jù)《辦法》及以上意見，結(jié)合當(dāng)?shù)氐木唧w情況制定具體措施。

　　附件：

　　1.《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案告知書》樣本（略）

　　2.《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案表》樣本（略）

　　3.《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員備案書》樣本（略）

　　4.《經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員統(tǒng)一備案號碼編碼規(guī)則》（略）

　　二○○五年二月十六日