第一章　總則

　　第二章　設(shè)立與登記

　　第三章　業(yè)務(wù)范圍與監(jiān)督管理

　　第四章　解散與清算

　　第五章　罰則

　　第六章　附則

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　　《中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》已經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)印發(fā)給你們自1995年6月1日起施行。

中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)管理暫行辦法

　　第一章　總則

　　第一條　為適應(yīng)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，加強(qiáng)和完善對(duì)中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)的管理，特依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律和法規(guī)制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)系指外國(guó)投資銀行類機(jī)構(gòu)與中國(guó)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)合資設(shè)立的從事投資銀行業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱投資銀行類機(jī)構(gòu)）。

　　本辦法所稱外國(guó)投資銀行類機(jī)構(gòu)系指受其所在國(guó)家金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)管理、從事投資銀行業(yè)務(wù)的外國(guó)投資銀行、商人銀行與證券公司。

　　第三條　投資銀行類機(jī)構(gòu)必須遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)，不得損害中華人民共和國(guó)的社會(huì)公共利益。

　　投資銀行類機(jī)構(gòu)的正當(dāng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和合法權(quán)益受中華人民共和國(guó)法律保護(hù)。

　　第四條　中國(guó)人民銀行是投資銀行類機(jī)構(gòu)設(shè)立的審批管理機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)此類機(jī)構(gòu)的日常管理和監(jiān)督。

　　第二章　設(shè)立與登記

　　第五條　設(shè)立投資銀行類機(jī)構(gòu)的外國(guó)申請(qǐng)者中必須至少有一個(gè)是具備下列條件的投資銀行類機(jī)構(gòu)：

　?。ㄒ唬┙?jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)20年以上；

　　（二）在中國(guó)境內(nèi)已設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；

　　（三）提出設(shè)立申請(qǐng)前一年年末資本金不少于2億美元；

　?。ㄋ模┧趪?guó)家或者地區(qū)有完善的金融、證券監(jiān)督管理制度；

　　（五）資信良好，經(jīng)營(yíng)作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請(qǐng)的前3年內(nèi)未受到所在國(guó)家或地區(qū)金融、證券監(jiān)督管理部門(mén)或司法部門(mén)的重大處罰；

　　（六）中國(guó)人民銀行要求具備的其他條件。

　　第六條　設(shè)立投資銀行類機(jī)構(gòu)的中國(guó)申請(qǐng)者中必須至少有一個(gè)是具備下列條件的金融機(jī)構(gòu)：

　?。ㄒ唬┙?jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)5年以上；

　　（二）提出申請(qǐng)的前一年年末資本金不少于10億元人民幣；

　?。ㄈ┵Y信良好，經(jīng)營(yíng)作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請(qǐng)的前3年內(nèi)未受到金融、證券監(jiān)督管理部門(mén)或司法部門(mén)的重大處罰；

　?。ㄋ模┲袊?guó)人民銀行要求具備的其他條件。

　　第七條　具備本辦法第五條、第六條所列條件的申請(qǐng)者為主要申請(qǐng)者，其余為非主要申請(qǐng)者；非主要申請(qǐng)者必須為信譽(yù)良好的企業(yè)法人。

　　第八條　主要申請(qǐng)者出資比例不得低于擬設(shè)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本的25％，非主要申請(qǐng)者出資比例不得超過(guò)注冊(cè)資本的10％。

　　第九條　投資銀行類機(jī)構(gòu)的最低注冊(cè)資本為5億元人民幣等值的可自由兌換貨幣。

　　第十條　設(shè)立投資銀行類機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由合資各方共同向中國(guó)人民銀行提出書(shū)面申請(qǐng)，并提交下列文件、資料：

　?。ㄒ唬┰O(shè)立投資銀行類機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書(shū)，其內(nèi)容包括：合資各方的機(jī)構(gòu)名稱、出資比例，擬設(shè)機(jī)構(gòu)的名稱、注冊(cè)資本、申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)種類等；

　?。ǘ┛尚行匝芯繄?bào)告；

　?。ㄈ┖腺Y經(jīng)營(yíng)合同以及擬設(shè)機(jī)構(gòu)的章程；

　?。ㄋ模┙?jīng)營(yíng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

　?。ㄎ澹┖腺Y各方最近3年的年報(bào)；

　?。┥暾?qǐng)者所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副　本）；

　?。ㄆ撸┲袊?guó)人民銀行要求提供的其他資料。

　　投資銀行類機(jī)構(gòu)的名稱應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定制定，中外文名稱中均不得使用“銀行”字樣。

　　第十一條　第十條所列文件、資料，除年報(bào)外，凡用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。

　　第十二條　中國(guó)人民銀行對(duì)設(shè)立投資銀行類機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)初步審查同意后，發(fā)給申請(qǐng)者正式申請(qǐng)表。申請(qǐng)者自提出設(shè)立申請(qǐng)之日起滿90日未接到正式申請(qǐng)表的，其設(shè)立申請(qǐng)即為不予受理。

　　第十三條　申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)自接到正式申請(qǐng)表之日起60日內(nèi)將填好的申請(qǐng)表連同下列文件報(bào)中國(guó)人民銀行審批：

　?。ㄒ唬M設(shè)機(jī)構(gòu)董事會(huì)組成人員及高層管理人員名單和簡(jiǎn)歷；

　?。ǘ?duì)擬任該機(jī)構(gòu)高層管理人員的授權(quán)書(shū)；

　　（三）中國(guó)人民銀行要求提交的其他文件、資料。

　　本辦法所稱高層管理人員是指投資銀行類機(jī)構(gòu)的首席執(zhí)行官（總經(jīng)理、總裁）、副首席執(zhí)行官（副總經(jīng)理、副總裁）、財(cái)務(wù)主管等參與日常決策的主要管理人員。

　　第十四條　投資銀行類機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)者在接到中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)，應(yīng)籌足其注冊(cè)資本并存入經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的中國(guó)境內(nèi)的銀行。注冊(cè)資本應(yīng)經(jīng)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)證后依法向工商行政管理部門(mén)辦理登記，并依法自開(kāi)業(yè)之日起30日內(nèi)向稅務(wù)部門(mén)辦理稅務(wù)登記。

　　第十五條　投資銀行類機(jī)構(gòu)在辦理注冊(cè)登記之后，應(yīng)憑工商行政管理部門(mén)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照向中國(guó)人民銀行領(lǐng)取《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》，并向國(guó)家外匯管理局領(lǐng)取《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》。

　　第十六條　已經(jīng)批準(zhǔn)的投資銀行類機(jī)構(gòu)自接到中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)文件之日起12個(gè)月內(nèi)未營(yíng)業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

　　第三章　業(yè)務(wù)范圍與監(jiān)督管理

　　第十七條　經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，投資銀行類機(jī)構(gòu)可經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┤嗣駧牌胀ü善薄⑷嗣駧盘胤N股票、境外發(fā)行股票、境內(nèi)外政府債券等有價(jià)證券的承銷(xiāo)；

　　（二）人民幣特種股票、境外發(fā)行股票、境內(nèi)外政府債券等有價(jià)證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)；

　?。ㄈ┤嗣駧盘胤N股票、境外發(fā)行股票、境內(nèi)外政府債券等有價(jià)證券的代理買(mǎi)賣(mài)；

　?。ㄋ模┗鸬陌l(fā)起和管理；

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)重組、收購(gòu)與合并顧問(wèn)；

　?。╉?xiàng)目融資顧問(wèn)；

　?。ㄆ撸┩顿Y顧問(wèn)及其他顧問(wèn)業(yè)務(wù)；

　?。ò耍┩鈪R買(mǎi)賣(mài)；

　　（九）境外企業(yè)、境內(nèi)外商投資企業(yè)的外匯資產(chǎn)管理；

　　（十）經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第十八條　投資銀行類機(jī)構(gòu)必須根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的有關(guān)規(guī)定組成董事會(huì)，設(shè)置管理機(jī)構(gòu)，聘用管理人員。

　　投資銀行類機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用能保證其公正、有效地開(kāi)展業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。中方受聘人員不得在國(guó)內(nèi)其他企業(yè)兼任職務(wù)。

　　投資銀行類機(jī)構(gòu)擬聘用的高層管理人員須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其中應(yīng)至少包括1名中國(guó)公民。

　　第十九條　投資銀行類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘用經(jīng)中國(guó)人民銀行認(rèn)可的中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)其有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審查。

　　第二十條　投資銀行類機(jī)構(gòu)有下列情況之一的，須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，依法向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)登記之后，向中國(guó)人民銀行辦理《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》變更手續(xù)。

　?。ㄒ唬┰鰷p注冊(cè)資本、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)及轉(zhuǎn)讓股權(quán)；

　?。ǘ┬薷墓菊鲁?；

　?。ㄈ┳兏鼨C(jī)構(gòu)名稱或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

　?。ㄋ模└鼡Q高層管理人員；

　?。ㄎ澹└淖儤I(yè)務(wù)范圍；

　　（六）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；

　?。ㄆ撸┢渌匾兏马?xiàng)。

　　第二十一條　投資銀行類機(jī)構(gòu)持有的任何一家公司的股份總額不得超過(guò)該公司已發(fā)行股份總額的10％。投資銀行類機(jī)構(gòu)持有任何一家公司股份總額不得超過(guò)該投資銀行類機(jī)構(gòu)資本金的10％。

　　第二十二條　投資銀行類機(jī)構(gòu)的總資產(chǎn)不得超過(guò)其凈資產(chǎn)（凈資產(chǎn)＝總資產(chǎn)－總負(fù)債）的20倍。

　　第二十三條　投資銀行類機(jī)構(gòu)的流動(dòng)資產(chǎn)總額不得低于其流動(dòng)負(fù)債總額。

　　流動(dòng)資產(chǎn)是指1個(gè)月內(nèi)（含1個(gè)月）可變現(xiàn)的資產(chǎn)。

　　流動(dòng)負(fù)債是指1個(gè)月內(nèi)（含1個(gè)月）到期的負(fù)債。

　　第二十四條　投資銀行類機(jī)構(gòu)應(yīng)于每一會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入中，按2％的比例提取損失準(zhǔn)備金，直至該準(zhǔn)備金累計(jì)達(dá)到注冊(cè)資本的10％。

　　該項(xiàng)損失準(zhǔn)備金必須保留在中國(guó)境內(nèi)，并只能用于彌補(bǔ)其營(yíng)業(yè)虧損，其持有方式須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。

　　第二十五條　投資銀行類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期向中國(guó)人民銀行報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表和有關(guān)資料。

　　第四章　解散與清算

　　第二十六條　投資銀行類機(jī)構(gòu)自行終止業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在距終止業(yè)務(wù)活動(dòng)30日前以書(shū)面形式向中國(guó)人民銀行提出申請(qǐng)，經(jīng)中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)后予以解散并進(jìn)行清算。

　　第二十七條　投資銀行類機(jī)構(gòu)無(wú)力清償?shù)狡趥鶆?wù)的，中國(guó)人民銀行可以責(zé)令其停業(yè)，限期清理。在清理期限內(nèi)，已恢復(fù)償付能力、需要復(fù)業(yè)的，必須向中國(guó)人民銀行提出復(fù)業(yè)申請(qǐng)；超過(guò)清理期限，仍未恢復(fù)償付能力的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算。

　　第二十八條　投資銀行類機(jī)構(gòu)因解散，依法被撤銷(xiāo)或者宣告破產(chǎn)而終止的，其清算的具體事宜，參照中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。

　　第二十九條　投資銀行類機(jī)構(gòu)清算終結(jié)，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)辦理注銷(xiāo)登記。

　　第五章　罰則

　　第三十條　違反本辦法第二章的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立投資銀行類機(jī)構(gòu)的，由中國(guó)人民銀行予以取締，并依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十一條　投資銀行類機(jī)構(gòu)違反本辦法第三章第十七條的規(guī)定，中國(guó)人民銀行有權(quán)責(zé)令其停止所超越部份的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，依法沒(méi)收其超越部分的非法所得，并可處以罰款。

　　第三十二條　投資銀行類機(jī)構(gòu)違反本辦法第三章第十八條至二十四條的規(guī)定，中國(guó)人民銀行有權(quán)責(zé)令其糾正、調(diào)整或補(bǔ)足有關(guān)資金，并可處以罰款。

　　第三十三條　投資銀行類機(jī)構(gòu)違反本辦法第三章第二十五條的規(guī)定，未按期報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表和有關(guān)資料的，由中國(guó)人民銀行予以警告、通報(bào)，責(zé)令限期補(bǔ)報(bào)，并可處以罰款。

　　第三十四條　投資銀行類機(jī)構(gòu)違反本辦法，除依據(jù)本辦法第三十一條、第三十二條、第三十三條的有關(guān)規(guī)定予以處罰外，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)人民銀行可責(zé)令其停業(yè)直至吊銷(xiāo)其《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》。

　　第三十五條　投資銀行類機(jī)構(gòu)違反中華人民共和國(guó)其他法律、法規(guī)的，由有關(guān)主管機(jī)關(guān)依法處理；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。

　　第六章　附則

　　第三十六條　香港、澳門(mén)和臺(tái)灣的投資銀行類機(jī)構(gòu)，在境內(nèi)參與設(shè)立和經(jīng)營(yíng)的投資銀行類機(jī)構(gòu)，比照適用本辦法。

　　第三十七條　本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。中國(guó)人民銀行可根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則或具體規(guī)定。

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