關(guān)于印發(fā)《2014年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法》的通知

　　財庫[2014]17號

　　2012-2014年儲蓄國債承銷團成員、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　為加強儲蓄國債發(fā)行額度管理，促進儲蓄國債順利發(fā)行，根據(jù)國家法律法規(guī)和《財政部 中國人民銀行關(guān)于印發(fā)〈儲蓄國債(電子式)管理辦法〉的通知》(財庫〔2013〕7號)有關(guān)規(guī)定，財政部、中國人民銀行制定了《2014年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

　　附件：2014年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法

　　財政部 中國人民銀行

　　2014年2月27日

　　附件：

　　2014年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為加強儲蓄國債發(fā)行額度管理，促進儲蓄國債順利發(fā)行，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱儲蓄國債指儲蓄國債(電子式)和憑證式國債。

　　第三條 本辦法適用于2014年儲蓄國債(電子式)和憑證式國債發(fā)行額度分配管理。國債發(fā)行通知另有規(guī)定的除外。

　　第四條 儲蓄國債(電子式)發(fā)行額度分為基本代銷額度和機動代銷額度，分別按照計劃分配和競爭性抓取的方式分配給2012-2014年儲蓄國債承銷團成員(以下簡稱承銷團成員)。憑證式國債發(fā)行額度按照計劃分配方式分配給承銷團成員。

　　第五條 本辦法所稱儲蓄國債(電子式)基本代銷額度比例和憑證式國債代銷額度比例分別指，財政部會同中國人民銀行分配儲蓄國債(電子式)基本代銷額度和憑證式國債發(fā)行額度時，使用的各承銷團成員占比。

　　第六條 財政部會同中國人民銀行以半年為周期，分別調(diào)整各承銷團成員儲蓄國債(電子式)基本代銷額度比例和憑證式國債代銷額度比例。調(diào)整結(jié)果分別在2014年上半年和下半年首期儲蓄國債(電子式)和憑證式國債發(fā)行通知中公布。

　　第七條 調(diào)整各承銷團成員儲蓄國債(電子式)基本代銷額度比例和憑證式國債代銷額度比例，分別以前半年(即2013年下半年或2014年上半年，下同)儲蓄國債(電子式)和憑證式國債銷售數(shù)據(jù)為依據(jù)。

　　第八條 儲蓄國債(電子式)和憑證式國債銷售數(shù)據(jù)，分別以中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱國債登記公司)儲蓄國債(電子式)發(fā)行統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)和中國人民銀行匯總整理的承銷團成員憑證式國債發(fā)售數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　第二章 儲蓄國債(電子式)發(fā)行額度管理

　　第九條 儲蓄國債(電子式)發(fā)行額度分配方式為：

　　(一)發(fā)行開始前，財政部會同中國人民銀行根據(jù)發(fā)行通知規(guī)定，將當(dāng)期儲蓄國債(電子式)的最大發(fā)行額的全部或部分，作為基本代銷額度，按照各承銷團成員基本代銷額度比例分配給承銷團成員。其余發(fā)行額度作為機動代銷額度在發(fā)行期內(nèi)供各承銷團成員抓取。

　　(二)發(fā)行期內(nèi)，承銷團成員可于每日8：30-16：30通過與財政部儲蓄國債(電子式)業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)(以下簡稱國債系統(tǒng))聯(lián)網(wǎng)方式申請抓取機動代銷額度。承銷團成員申請機動代銷額度的單筆上限為自身當(dāng)期國債基本代銷額度的10%，同一期國債兩次申請時間間隔不少于1分鐘。國債系統(tǒng)按照接收時間優(yōu)先原則處理機動代銷額度抓取申請，并向承銷團成員反饋處理結(jié)果。對于符合規(guī)定的抓取申請，如財政部未分配機動代銷額度大于承銷團成員申請抓取額，按該承銷團成員申請額向其分配;如財政部未分配機動代銷額度小于或等于承銷團成員申請抓取額，將未分配機動代銷額度全部分配給該承銷團成員。

　　(三)發(fā)行期每日日終，如承銷團成員當(dāng)日實際銷售量大于日初剩余基本代銷額度，應(yīng)將剩余發(fā)行額度全部退回財政部;如承銷團成員當(dāng)日實際銷售量小于或等于日初剩余基本代銷額度，應(yīng)將當(dāng)日抓取機動代銷額度全部退回財政部。

　　第十條 儲蓄國債(電子式)發(fā)行期內(nèi)，財政部會同中國人民銀行有權(quán)調(diào)減銷售進度緩慢的承銷團成員剩余基本代銷額度，調(diào)減出的發(fā)行額度納入未分配機動代銷額度，于調(diào)整日次日起供承銷團成員抓取。具體調(diào)整方式為：

　　(一)定期調(diào)整。國債發(fā)行通知中規(guī)定基本代銷額度統(tǒng)一調(diào)整日期。調(diào)整日次日營業(yè)開始前，各承銷團成員應(yīng)在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，將其剩余基本代銷額度調(diào)減為零;國債登記公司在國債系統(tǒng)中將各承銷團成員基本代銷額度調(diào)減為零，并等額調(diào)增未分配機動代銷額度。

　　(二)不定期調(diào)整。財政部會同中國人民銀行根據(jù)各承銷團成員銷售情況，決定調(diào)減部分承銷團成員剩余基本代銷額度的日期和比例，并通知被調(diào)減的承銷團成員和國債登記公司。具體調(diào)減數(shù)額為調(diào)整日日終承銷團成員剩余基本代銷額度與上述比例的乘積，計算結(jié)果按萬元為單位取整，尾數(shù)舍去。調(diào)整日次日營業(yè)開始前，被調(diào)減的承銷團成員應(yīng)在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，如數(shù)調(diào)減其基本代銷額度;國債登記公司在國債系統(tǒng)中如數(shù)調(diào)減承銷團成員基本代銷額度，并等額調(diào)增未分配機動代銷額度。

　　第十一條 除財政部會同中國人民銀行調(diào)減承銷團成員基本代銷額度而退回的發(fā)行額度外，承銷團成員當(dāng)日退回的某期儲蓄國債(電子式)發(fā)行額度，不得超過其當(dāng)期國債基本代銷額度的7%。如發(fā)行期內(nèi)承銷團成員首次發(fā)生退回某期國債發(fā)行額度超限，國債系統(tǒng)將停止受理該承銷團成員次日當(dāng)期國債機動代銷額度抓取申請;如累計兩次發(fā)生退回某期國債發(fā)行額度超限，國債系統(tǒng)于第二次超限的次日起不再受理該承銷團成員當(dāng)期國債機動代銷額度抓取申請。

　　第十二條 發(fā)行期內(nèi)，如承銷團成員因自身原因?qū)е履称趦π顕鴤?電子式)賬務(wù)總量數(shù)據(jù)核查未通過，次日應(yīng)停止銷售該期國債，并會同國債登記公司查找原因，直至總量數(shù)據(jù)核查通過方可恢復(fù)銷售。

　　如承銷團成員因自身原因?qū)е履称趦π顕鴤?電子式)賬務(wù)僅總量數(shù)據(jù)通過核查，明細數(shù)據(jù)核查未通過，次日應(yīng)會同國債登記公司查找原因并更正數(shù)據(jù);次日該明細數(shù)據(jù)核查仍未通過的，第3日起暫停該成員該期國債機動代銷額度抓取資格，直至明細數(shù)據(jù)核查通過后恢復(fù)抓取。

　　第十三條 發(fā)行期內(nèi)如發(fā)生基本代銷額度調(diào)整，各承銷團成員在執(zhí)行第九條第二項和第十一條時，當(dāng)期國債基本代銷額度仍按初始分配值計算。

　　第十四條 儲蓄國債(電子式)發(fā)行期結(jié)束后，各承銷團成員與國債登記公司核對賬務(wù)無誤后，將未售出的發(fā)行額度調(diào)減為零或做停止銷售處理;國債登記公司在國債系統(tǒng)中將當(dāng)期國債未售出的發(fā)行額度注銷。

　　第十五條 如儲蓄國債(電子式)因遇中國人民銀行調(diào)整金融機構(gòu)同期限存款基準(zhǔn)利率取消發(fā)行，各承銷團成員于調(diào)整生效日營業(yè)開始前，在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中將已分配的基本代銷額度調(diào)減為零或做停止銷售處理;國債登記公司在國債系統(tǒng)中將當(dāng)期國債發(fā)行額度注銷。如儲蓄國債(電子式)因遇中國人民銀行調(diào)整金融機構(gòu)同期限存款基準(zhǔn)利率停止發(fā)行，各承銷團成員與國債登記公司核對賬務(wù)無誤后，于調(diào)整生效日營業(yè)開始前將未售出的額度調(diào)減為零或做停止銷售處理，國債登記公司在國債系統(tǒng)中將當(dāng)期國債未售出的發(fā)行額度注銷。

　　第十六條 如承銷團成員發(fā)生超計劃銷售、盜用儲蓄國債名義發(fā)售債券或攬儲、發(fā)布關(guān)于儲蓄國債的虛假信息等影響國債信譽的違規(guī)事件，未造成嚴(yán)重后果的，停止其后續(xù)三次發(fā)行的儲蓄國債(電子式)機動代銷額度抓取資格;造成嚴(yán)重后果的，財政部會同中國人民銀行，按照《2012-2014年儲蓄國債承銷主協(xié)議》有關(guān)約定，通知其退出儲蓄國債承銷團。

　　第十七條 儲蓄國債(電子式)基本代銷額度比例調(diào)整方法為：

　　(一)計算新基本代銷額度比例。

　　新基本代銷額度比例如有尾數(shù)，四舍五入后以百分?jǐn)?shù)為單位保留1位小數(shù)。如四舍五入后不足0.1%，按照0.1%計算。

　　(二)尾差調(diào)整。

　　如調(diào)整后承銷團成員基本代銷額度比例合計大于100%，從基本代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機構(gòu)開始，從高至低依次調(diào)減0.1個百分點，直至承銷團成員基本代銷額度比例合計為100%止。如調(diào)增幅度相同，2013年綜合排名居后的承銷團成員先調(diào)減。

　　如調(diào)整后承銷團成員基本代銷額度比例合計小于100%，從基本代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機構(gòu)開始，從高至低依次調(diào)增0.1個百分點，直至承銷團成員基本代銷額度比例合計為100%止。如調(diào)增幅度相同，2013年綜合排名居前的承銷團成員先調(diào)增。

　　第十八條 如承銷團成員前半年發(fā)生影響國債信譽的違規(guī)事件，且按照第十七條第一項計算出的該承銷團成員新基本代銷額度比例大于原比例，則該成員不參加儲蓄國債(電子式)基本代銷額度比例調(diào)整。

　　第三章 憑證式國債發(fā)行額度管理

　　第十九條 憑證式國債發(fā)行額度分配方式為：

　　(一)發(fā)行開始前，財政部會同中國人民銀行將當(dāng)期憑證式國債最大發(fā)行額按發(fā)行通知中規(guī)定的代銷額度分配比例分配給承銷團成員。

　　(二)憑證式國債發(fā)行期間，原則上不調(diào)整承銷團成員的發(fā)行額度。

　　(三)憑證式國債發(fā)行期結(jié)束后，各承銷團成員應(yīng)準(zhǔn)確計算當(dāng)期憑證式國債的實際發(fā)售金額，將未售出的發(fā)行額度注銷。

　　第二十條 憑證式國債代銷額度比例調(diào)整方法為：

　　(一)計算新代銷額度比例。

　　新代銷額度比例如有尾數(shù)，四舍五入后以百分?jǐn)?shù)為單位保留1位小數(shù)。如四舍五入后不足0.1%，按照0.1%計算。

　　(二)尾差調(diào)整。

　　如調(diào)整后承銷團成員代銷額度比例合計大于100%，從代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機構(gòu)開始，從高至低依次調(diào)減0.1個百分點，直至承銷團成員代銷額度比例合計為100%止。如調(diào)增幅度相同，2013年綜合排名居后的承銷團成員先調(diào)減。

　　如調(diào)整后承銷團成員代銷額度比例合計小于100%，從代銷額度比例調(diào)增幅度最大的機構(gòu)開始，從高至低依次調(diào)增0.1個百分點，直至承銷團成員代銷額度比例合計為100%止。如調(diào)增幅度相同，2013年綜合排名居前的承銷團成員先調(diào)增。

　　第二十一條 如承銷團成員前半年發(fā)生影響國債信譽的違規(guī)事件，且按照第二十條第一項計算出的該承銷團成員新代銷額度比例大于原比例，則該成員不參加憑證式國債代銷額度比例調(diào)整。

　　第四章 附則

　　第二十二條 本辦法由財政部會同中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十三條 本辦法自頒布之日起實施，有效期至2014年12月31日。