各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院：

　　近一個(gè)時(shí)期，一些地方法院在執(zhí)行銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱金融機(jī)構(gòu)）作為被執(zhí)行人或者協(xié)助執(zhí)行人的案件中，在依法對(duì)該金融機(jī)構(gòu)采取民事強(qiáng)制措施，作出罰款或者司法拘留決定后，又逐級(jí)對(duì)其上級(jí)金融機(jī)構(gòu)直至總行、總公司采取民事強(qiáng)制措施，再次作出罰款或者司法拘留決定，造成不良影響。為糾正這一錯(cuò)誤，特通知如下：

　　一、人民法院在執(zhí)行程序中，對(duì)作為協(xié)助執(zhí)行人的金融機(jī)構(gòu)采取民事強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法決定，不得逐級(jí)變更由其上級(jí)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。依據(jù)我院與中國(guó)人民銀行于2000年9月4日會(huì)簽下發(fā)的法發(fā) （2000）21號(hào)即《關(guān)于依法規(guī)范人民法院執(zhí)行和金融機(jī)構(gòu)協(xié)助執(zhí)行的通知》第八條的規(guī)定，執(zhí)行金融機(jī)構(gòu)時(shí)逐級(jí)變更其上級(jí)金融機(jī)構(gòu)為被執(zhí)行人須具備五個(gè)條件：其一，該金融機(jī)構(gòu)須為被執(zhí)行人，其債務(wù)已由生效法律文書確認(rèn)；其二，該金融機(jī)構(gòu)收到執(zhí)行法院對(duì)其限期十五日內(nèi)履行償債義務(wù)的通知；其三，該金融機(jī)構(gòu)逾期未能自動(dòng)履行償債義務(wù)，并經(jīng)過執(zhí)行法院的強(qiáng)制執(zhí)行；其四，該金融機(jī)構(gòu)未能向執(zhí)行法院提供其可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)；其五，該金融機(jī)構(gòu)的上級(jí)金融機(jī)構(gòu)對(duì)其負(fù)有民事連帶清償責(zé)任。金融機(jī)構(gòu)作為協(xié)助執(zhí)行人因其妨害執(zhí)行行為而被采取民事強(qiáng)制措施，不同于金融機(jī)構(gòu)為被執(zhí)行人的情況，因此，司法處罰責(zé)任應(yīng)由其自行承擔(dān)；逐級(jí)變更由其上級(jí)金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)此責(zé)任，屬適用法律錯(cuò)誤。

　　二、在執(zhí)行程序中，經(jīng)依法逐級(jí)變更由上級(jí)金融機(jī)構(gòu)為被執(zhí)行人的，如該上級(jí)金融機(jī)構(gòu)在履行此項(xiàng)償債義務(wù)時(shí)有妨害執(zhí)行行為，可以對(duì)該上級(jí)金融機(jī)構(gòu)采取民事強(qiáng)制措施。但人民法院應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照前述通知第八條的規(guī)定，及時(shí)向該上級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)出允許其于十五日內(nèi)自動(dòng)履行償債義務(wù)的通知，在其自動(dòng)履行的期限內(nèi)，不得對(duì)其采取民事強(qiáng)制措施。

　　三、采取民事強(qiáng)制措施應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持過錯(cuò)責(zé)任原則。金融機(jī)構(gòu)的行為基于其主觀上的故意并構(gòu)成妨害執(zhí)行的，才可以對(duì)其采取民事強(qiáng)制措施；其中構(gòu)成犯罪的，也可以通過法定程序追究其刑事責(zé)任。這種民事強(qiáng)制措施和刑事懲罰手段只適用于有故意過錯(cuò)的金融機(jī)構(gòu)行為人，以充分體現(xiàn)國(guó)家法律對(duì)違法行為的懲罰性。

　　四、金融機(jī)構(gòu)對(duì)執(zhí)行法院的民事強(qiáng)制措施即罰款和司法拘留的決定書不服的，可以依據(jù)《民事訴訟法》第105條的規(guī)定，向上一級(jí)法院申請(qǐng)復(fù)議；當(dāng)事人向執(zhí)行法院提出復(fù)議申請(qǐng)的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)立即報(bào)送上一級(jí)法院，不得扣押或者延誤轉(zhuǎn)交；上一級(jí)法院受理復(fù)議申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查處理；執(zhí)行法院在上一級(jí)法院審查復(fù)議申請(qǐng)期間，可以繼續(xù)執(zhí)行處罰決定，但經(jīng)上一級(jí)法院決定撤銷處罰決定的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)立即照辦。

　　以上通知，希望各級(jí)人民法院認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中有什么情況和問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)層報(bào)我院執(zhí)行工作辦公室。

　　2004年7月9日