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寧波
《《關(guān)于規(guī)范近期基金銷售行為有關(guān)問題的通知》出臺》
據(jù)悉，在近期基金銷售出現(xiàn)良好局面的同時，一些不正當競爭行為也相繼出現(xiàn)，包括證券公司為促進基金銷售采取全部減免認購費等不當?shù)匿N售手段，甚至有的券商還對投資者承諾在購買一段時間后為其保底等。這些行為無疑損害了基金銷售活動的良性競爭秩序，也不利于基金業(yè)的健康發(fā)展。為此，中國證監(jiān)會基金部日前發(fā)出通知，對基金銷售行為提出了進一步規(guī)范的要求。
通知指出，各基金公司和基金代銷機構(gòu)不得惡意壓低基金的銷售費用，不得詆毀其他正在銷售的基金。同時，基金公司和代銷機構(gòu)也不得采取抽獎、回扣、送保險、送現(xiàn)金或基金單位等方式，直接或間接地進行基金認購、申購費用打折，以低于成本的銷售費率銷售基金。特別是，不得采用任何方式向基金投資人保證獲利或承諾最低收益。對于不同渠道銷售的同一只基金，通知要求基金公司應(yīng)當確保不同代銷機構(gòu)的銷售費率相一致，公平對待不同代銷渠道的基金投資人。
令人關(guān)注的是，針對一些基金公司為擴大銷售量而承諾在證券公司席位上進行遠超過合理水平交易量的行為，該通知要求，基金管理公司不得利用基金資產(chǎn)進行利益輸送，不得為擴大基銷售量為證券公司交易席位承諾交易量。
通知明確表示，各基金公司和代銷機構(gòu)應(yīng)嚴格按照《證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定開展基金銷售活動?；鸬匿N售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意風險，不得誤導(dǎo)、欺騙投資人。
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簡介:
吳月律師系遼寧卓政律師事務(wù)所專職律師，畢業(yè)于“全國211工程”重點院校遼寧大學(xué)。本著勤勉盡職的職業(yè)精神，利用自身扎實的法學(xué)知識和不斷豐富的實踐經(jīng)驗，吳律師多年來辦理過各類民事、經(jīng)濟、行政、刑事等案件，最大程度地維護當事人的合法權(quán)益，深得當事人的廣泛好評。擅長領(lǐng)域：人身損害、婚姻家庭、交通事故、工傷賠償、勞動糾紛、合同糾紛、刑事辯護、常年顧問。聯(lián)系：13940520866，18642086136。：348426602，E-mail：[email protected]。聯(lián)系地址：青年大街1號市府恒隆廣場23層。
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