一、主要職責(zé)
　?。ㄒ唬└鶕?jù)國務(wù)院和證券委授權(quán)，起草證券、期貨法規(guī)，擬定證券、期貨市場的管理規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。
　?。ǘ┮婪▽τ袃r證券的發(fā)行、上市、交易及其相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)管。
　?。ㄈ┡浜嫌嘘P(guān)部門審批設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券清算、交割、保管、過戶、托管、登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管，審查確認(rèn)上述機(jī)構(gòu)人員的從業(yè)資格。
　　（四）會同有關(guān)部門制定市場中介組織及其從業(yè)人員從事證券、期貨業(yè)務(wù)的資格標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)規(guī)則和行為準(zhǔn)則，核發(fā)資格證書，對其業(yè)務(wù)活動和從業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)管。
　?。ㄎ澹┮婪▽ψC券交易場所、證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管。
　　（六）根據(jù)證券委授權(quán)，對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)立進(jìn)行審核，對其活動進(jìn)行監(jiān)管。
　?。ㄆ撸┮婪▽ο蛏鐣_發(fā)行股票的公司實(shí)施監(jiān)管。
　　（八）依法對境內(nèi)企業(yè)直接或間接向境外發(fā)行具有股票性質(zhì)、功能的證券以及在境外上市活動進(jìn)行監(jiān)管。
　　（九）依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)證券委授權(quán)，會同有關(guān)部門對違反證券、期貨法律、法規(guī)及其實(shí)施細(xì)則和有關(guān)規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。
　?。ㄊ嘘P(guān)部門管理證券、期貨市場信息，研究分析證券市場、期貨市場發(fā)展形勢和問題，根據(jù)證券委的要求，擬定證券、期貨市場發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略。
　?。ㄊ唬┙M織、參與證券業(yè)、期貨業(yè)對外交往與合作活動。
　?。ㄊ┺k理國務(wù)院和證券委交辦的其他事項(xiàng)。

　二、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)
　　（一）辦公室
　　協(xié)助會領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)關(guān)日常工作，綜合協(xié)調(diào)各部（室）工作，組織會議，負(fù)責(zé)與有關(guān)部門的聯(lián)系和文印、秘書、文檔管理、保衛(wèi)、保密以及機(jī)關(guān)財務(wù)、行政管理工作，制訂并監(jiān)督內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行。
　?。ǘ┌l(fā)行部
　　制訂與證券公開發(fā)行上市有關(guān)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則，監(jiān)管股票發(fā)行，審查送交證監(jiān)會復(fù)審的股票發(fā)行申報材料，安排發(fā)行審核委員會會議，辦理發(fā)行審核委員會交辦的日常工作，就證券發(fā)行市場規(guī)劃提出建議。
　?。ㄈ┙灰撞?br/>　　制訂與證券交易所有關(guān)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則，監(jiān)管證券（包括境內(nèi)外資股份）的交易活動和清算、交割、保管、過戶、托管、登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動，監(jiān)管證券交易場所，就證券交易市場規(guī)劃提出建議。
　　（四）機(jī)構(gòu)部
　　配合有關(guān)部門審批設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，制訂對境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則并對其證券業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)管，審查證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票承銷和自營業(yè)務(wù)的資格，監(jiān)管證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動，會同海外上市部監(jiān)管從事中國業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動，審查確認(rèn)證券從業(yè)人員的從業(yè)資格，配合會內(nèi)有關(guān)部對從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。
　?。ㄎ澹┥鲜泄静?br/>　　對上市公司進(jìn)行監(jiān)管，審查上市公司的有關(guān)報告，監(jiān)督上市公司的信息披露，依照法規(guī)監(jiān)管上市公司的收購、兼并、合并和分立活動，監(jiān)管上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東及其與上市公司有關(guān)聯(lián)的內(nèi)部人員的交易行為。
　?。┓刹?br/>　　起草與證券、期貨監(jiān)管有關(guān)的法律、法規(guī)草案，擬定有關(guān)規(guī)則和實(shí)施細(xì)則，審核證監(jiān)會擬發(fā)布的各種規(guī)范性文件，負(fù)責(zé)上述法律、法規(guī)的監(jiān)督執(zhí)行，協(xié)助首席律師協(xié)調(diào)會內(nèi)外活動中的法律事宜，會同司法行政主管部門制定證券、期貨從業(yè)律師事務(wù)所及律師資格標(biāo)準(zhǔn)并核發(fā)資格證書，培訓(xùn)證券、期貨從業(yè)律師并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動，參與辦理涉及證監(jiān)會的行政訴訟案件。
　　（七）稽查部
　　組織調(diào)查重大證券、期貨違法案件并提出處理意見，協(xié)調(diào)會內(nèi)外有關(guān)部門對證券、期貨違法案件的查處工作，處理信訪投訴，執(zhí)行證監(jiān)會對違法案件的處理決定，研究防止證券、期貨違法行為的對策。
　?。ò耍┭芯啃畔⒉?br/>　　研究證券、期貨市場的形勢和政策，開展重要課題的調(diào)研，組織研究和起草重要文件，編制證券、期貨統(tǒng)計資料，收集分析證券、期貨市場行情、信息，編制內(nèi)部刊物，組織與協(xié)調(diào)證券、期貨從業(yè)人員培訓(xùn)工作，負(fù)責(zé)有關(guān)對外宣傳工作和計算機(jī)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)與管理。
　?。ň牛┖Ｍ馍鲜胁?br/>　　審查和批準(zhǔn)境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票或具有股票功能的證券和上市活動并進(jìn)行監(jiān)管，審查和批準(zhǔn)境內(nèi)企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股份或?qū)⑵涔善币孕磐袘{證等形式到境外上市活動并進(jìn)行監(jiān)管，會同有關(guān)部門處理境內(nèi)企業(yè)未經(jīng)批準(zhǔn)到境外發(fā)行股票或具有股票功能的證券和上市行為，以及境外企業(yè)未經(jīng)批準(zhǔn)到境內(nèi)發(fā)行證券和上市的行為，協(xié)助機(jī)構(gòu)部對境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或境內(nèi)外資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管。
　　（十）國際部
　　組織、管理國際交流與合作活動，管理有關(guān)國際援助項(xiàng)目及其經(jīng)費(fèi)的使用，研究海外證券市場，制訂有關(guān)外事管理辦法并統(tǒng)一管理外事活動。
　?。ㄊ唬┢谪洸?br/>　　審查和批準(zhǔn)期貨獨(dú)立結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，審核期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立，組織期貨交易員資格考試并核發(fā)資格證書，查處或者會同有關(guān)部門查處期貨交易中的違法行為，對重大突發(fā)事件采取停止交易等緊急措施，認(rèn)定國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)商選擇的境外期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司。
　?。ㄊ┤耸虏浚C(jī)關(guān)黨委）
　　負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)編制、人事管理、勞資工作，組織專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘和工作人員培訓(xùn)，負(fù)責(zé)黨群工作。
　?。ㄊ┦紫瘯嫀煹霓k公室
　　研究相關(guān)法規(guī)和政策對上市公司及其信息披露制度的影響并制訂相應(yīng)的辦法，對公司公開發(fā)行股票及上市后出現(xiàn)的會計、財務(wù)問題提出解決意見，協(xié)助有關(guān)部門做好發(fā)行上市公司監(jiān)管工作，會同有關(guān)主管部門授予資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)許可，審查上述機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格并對其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管。

　三、人員編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)
　　證監(jiān)會事業(yè)編制為２００名。其中，主席（副部級）１名，副主席（正局級，現(xiàn)任副主席中的副部級干部按高配對待）４名，副局級領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)１５名（含正副秘書長２名）。
　　紀(jì)檢、監(jiān)察、審計等派駐機(jī)構(gòu)及人員編制，按有關(guān)規(guī)定另行核定。