上海證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責任公司 關(guān)于修訂《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的通知 各有關(guān)單位： 《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）》（見附件）已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，現(xiàn)將修訂所涉主要內(nèi)容公布如下。 一、第二條（二）申購單位及上限修改為：每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。 增加第二款：投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。 增加第三款：證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。 二、第二條（四）第二款增加“中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保?！? 三、第三條增加條款（八）“縮短一個交易日的資金申購流程”： 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下： 1、投資者申購（T日） 申購當日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進行申購。 2、資金凍結(jié)、驗資及配號（T+1日） T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。 3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日） T+2日，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進行搖號抽簽、中簽處理。 4、資金解凍（T+3日） T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進行資金解凍和新股認購款劃付。 四、第四條增加條款（二）“網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行”：凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。 五、增加第五條“監(jiān)管措施與法律責任”： （一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購同一只新股，導致申購無效的，由投資者自行承擔相關(guān)責任； 投資者應根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。 （二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機構(gòu)自行承擔相關(guān)責任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機構(gòu)做出處罰。 六、原第五條作為第六條。 修訂后的《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》自即日起實施。 特此通知。 附件：滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿） 上海證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責任公司 二○○九年六月十八日 附件 滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法 （修訂稿） 一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。 股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，適用本辦法。 二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定 （一）申購時間 滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日（以下簡稱“T日”）向上交所申購在上交所發(fā)行的新股，申購時間為T日9:30-11:30，13:00-15:00。 （二）申購單位及上限 每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。 投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。 證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。 （三）申購配號 申購委托前，投資者應把申購款全額存入與上交所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。 （四）資金交收及透支申購的處理 中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）負責申購資金的結(jié)算。 結(jié)算參與人應使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的結(jié)算備付金賬戶完成新股申購的資金交收，并應保證該結(jié)算備付金賬戶在T+1日16時有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保。 如結(jié)算參與人在T+1日16時資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購，由中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。具體辦法如下： 會員單位在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應交易單元告知上交所，其上報的資金不實申購總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據(jù)會計師事務所的驗資結(jié)果并核實會員單位上報情況后，逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如會員單位未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上交所，T+2日，上交所根據(jù)會計師事務所的驗資情況，選取該會員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至該會員的申購總量與實際到位資金相符；如該會員申購不足金額超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認為無效申購，同時按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬其他交易單元，依前述方法確認無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責任，由會員單位承擔。 三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程 （一）投資者申購 T日，投資者在申購時間內(nèi)通過在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。 已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。 （二）資金凍結(jié) T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將到位申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應由結(jié)算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬及結(jié)算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收，同時應繳納一天申購資金應凍結(jié)利息。 （三）驗資及配號 T+2日，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。 無效申購確認完畢后，上交所將根據(jù)最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股： 1、當有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。 2、當有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。 3、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，上交所按照每1000股配一個號的規(guī)則，由交易主機自動對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡公布中簽率。 （四）搖號抽簽 主承銷商于T+3日公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+4日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業(yè)部應于T+4日在顯著位置公布搖號中簽結(jié)果。 （五）中簽處理 中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。 （六）資金解凍 T+4日，對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認購款由主承銷商通過其開立在中國結(jié)算上海分公司的結(jié)算備付金賬戶自行劃出至其指定的預留銀行收款賬戶。 中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。 （七）發(fā)行結(jié)束 T+4日后，主承銷商依據(jù)承銷協(xié)議將新股認購款扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。 （八）縮短一個交易日的資金申購流程 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下： 1、投資者申購（T日） 申購當日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進行申購。 2、資金凍結(jié)、驗資及配號（T+1日） T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。 3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日） T+2日，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進行搖號抽簽、中簽處理。 4、資金解凍（T+3日） T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進行資金解凍和新股認購款劃付。 四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接 （一）發(fā)行公告的刊登 發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。 （二）網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行 凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。 （三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥 發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，最終確定對機構(gòu)投資者和對公眾投資者的股票分配數(shù)量。 發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥數(shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。發(fā)行人和主承銷商應在回撥處理后將網(wǎng)下申購資金予以解凍。 （四）網(wǎng)下股份登記 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記。材料齊備的，中國結(jié)算上海分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記。 網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人使用。 五、監(jiān)管措施和法律責任 （一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購同一只新股，導致申購無效的，由投資者自行承擔相關(guān)責任； 投資者應根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。 （二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機構(gòu)自行承擔相關(guān)責任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機構(gòu)做出處罰。 六、本實施辦法自發(fā)布之日起生效。