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上海證券交易所證券異常交易實時監(jiān)控指引

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-06 · 1005人看過
  第一條 為維護(hù)證券交易秩序,維護(hù)投資者合法權(quán)益,防范交易風(fēng)險,根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)股票交易異常波動及信息披露監(jiān)管的通知》,以及中國證監(jiān)會《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》等規(guī)定,制定本指引。   第二條 本所在實時監(jiān)控中,發(fā)現(xiàn)證券價格出現(xiàn)異常波動或者證券交易出現(xiàn)異常的,本所有權(quán)采取盤中臨時停牌、書面警示、限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。   第三條 證券競價交易出現(xiàn)以下異常波動情形之一的,本所可以根據(jù)市場需要,實施盤中臨時停牌:   (一)無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌超過30%、累計上漲超過100%或累計下跌超過50%的;  ?。ǘ┑狡谌涨皟蓚€月內(nèi),市場價格明顯高于理論價格且前收盤價格在0.100元以上(含0.100元)的價外權(quán)證,盤中交易價格較當(dāng)日開盤價首次上漲超過20%、累計上漲超過50%的;   (三)到期日前兩個月內(nèi),市場價格明顯高于理論價格且前收盤價格在0.100元以下(不含0.100元)的價外權(quán)證,盤中交易價格較當(dāng)日開盤價首次上漲超過50%、累計上漲超過80%的;  ?。ㄋ模┰诟們r交易中涉嫌存在違法違規(guī)行為,且可能對交易價格產(chǎn)生嚴(yán)重影響或者嚴(yán)重誤導(dǎo)其他投資者的;  ?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會或者本所認(rèn)為可以實施盤中臨時停牌的其他情形。   本條所稱權(quán)證理論價格是指根據(jù)Black-Scholes模型計算出的權(quán)證價格;價外權(quán)證是指認(rèn)購(沽)權(quán)證標(biāo)的股票的市場價格低(高)于該權(quán)證的行權(quán)價格。   第四條 盤中臨時停牌時間按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行:  ?。ㄒ唬?quán)證首次盤中臨時停牌持續(xù)時間為60分鐘;   (二)其他證券首次盤中臨時停牌持續(xù)時間為30分鐘;   (三)首次停牌時間超過收盤時間的,在當(dāng)日收盤前五分鐘復(fù)牌;   (四)第二次盤中臨時停牌時間持續(xù)至當(dāng)日收盤前五分鐘。   第五條實施盤中臨時停牌后,本所將通過本所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)和衛(wèi)星傳輸系統(tǒng)對外發(fā)布公告。   具體停復(fù)牌時間,以本所公告為準(zhǔn)。   第六條 投資者可以于盤中臨時停牌期間撤銷未成交的申報。   第七條 證券交易出現(xiàn)以下異常交易行為之一的,本所可以對相關(guān)賬戶持有人發(fā)出書面警示或者直接采取限制交易措施:   (一)持有解除限售存量股份的證券賬戶在一個月內(nèi)通過競價系統(tǒng)賣出解除限售存量股份數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的;  ?。ǘ┩毁~戶對單一證券在同一價位進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易且累計數(shù)量較大的;   (三)同一賬戶進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易次數(shù)超過5次且累計數(shù)量較大的;  ?。ㄋ模┒啻瓮ㄟ^大筆、連續(xù)交易,嚴(yán)重影響證券交易價格的;  ?。ㄎ澹┎灰猿山粸槟康模ㄟ^連續(xù)大額申報嚴(yán)重影響交易價格或足以誤導(dǎo)其他投資者的;  ?。┲袊C監(jiān)會或者本所認(rèn)為可以實施書面警示和限制交易的其他情形。   第八條 限制證券賬戶交易包括以下方式:  ?。ㄒ唬┫拗瀑I入指定證券或全部交易品種;   (二)限制賣出指定證券或全部交易品種;  ?。ㄈ┫拗瀑I入和賣出指定證券或全部交易品種。   第九條 限制賬戶證券交易單次持續(xù)時間不超過3個月,具體時間以本所書面決定為準(zhǔn)。對于情節(jié)特別嚴(yán)重的,本所可以延長限制交易時間。   第十條 出現(xiàn)第七條第(一)款規(guī)定情況的,本所除限制相關(guān)證券賬戶交易外,還可以視情節(jié)輕重對相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé),記入誠信檔案,公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等處分。   情節(jié)特別嚴(yán)重的,本所將提請證監(jiān)會采取以下處罰措施:   (一)凍結(jié)其資金賬戶;   (二)批準(zhǔn)延長其存量股份鎖定期限;  ?。ㄈ┴?zé)令其限期購回超限減持股票;   (四)責(zé)令其將違規(guī)收益上繳至上市公司;   (五)限制其參與新股首次公開發(fā)行、再融資發(fā)行等業(yè)務(wù);   (六)提請立案稽查。   第十一條 本所對異常交易的當(dāng)事人做出書面警示處理的,通過相關(guān)證券賬戶指定交易的會員或營業(yè)部向當(dāng)事人發(fā)出,相關(guān)會員或營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時向其客戶轉(zhuǎn)告有關(guān)警示并保留相關(guān)證據(jù)。   機(jī)構(gòu)投資者使用專用的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行交易的,本所直接向相關(guān)當(dāng)事人發(fā)出書面警示。   第十二條 本所做出限制交易決定的,通過相關(guān)證券賬戶指定交易的會員向當(dāng)事人發(fā)出有關(guān)書面決定。該會員應(yīng)當(dāng)在收到本所限制交易決定的當(dāng)天將其送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人;確實無法在當(dāng)天送達(dá)的,應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時向本所報告。   機(jī)構(gòu)投資者使用專用的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行交易的,本所直接向相關(guān)當(dāng)事人發(fā)出有關(guān)書面決定。   第十三條 會員及其營業(yè)部未按《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》規(guī)定履行相關(guān)管理責(zé)任的,本所在對異常交易當(dāng)事人做出處理同時,還可以對相關(guān)會員及其營業(yè)部采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。   第十四條 本指引自發(fā)布之日起實施。   上海證券交易所   2008年5月14日

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