上海、深圳證券交易所，上海證券中央登記結(jié)算公司，深圳證券結(jié)算有限公司：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部制定的《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》（以下簡稱“甲辦法”）和《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》（以下簡稱“乙辦法”）已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　甲辦法第三條第（四）項(xiàng)、乙辦法第三條第（三）項(xiàng)自本通知印發(fā)之日起執(zhí)行；甲辦法第三條第（一）、（二）、（三）、（五）項(xiàng)及乙辦法第三條第（一）、（四）項(xiàng)自二○○○年七月一日起逐月預(yù)提，年終一次性劃撥；乙辦法第三條第（二）項(xiàng)自二○○○年七月一日起，由結(jié)算會(huì)員逐日交納，交易所年終一次性劃入風(fēng)險(xiǎn)基金帳戶。會(huì)員交納的風(fēng)險(xiǎn)基金不得轉(zhuǎn)嫁給投資者。

證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法

　　第一條　為保障證券交易系統(tǒng)的安全運(yùn)轉(zhuǎn)，妥善管理和使用證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百一十一條、一百一十二條規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補(bǔ)證券交易所重大經(jīng)濟(jì)損失，防范與證券交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故，以保證證券交易活動(dòng)正常進(jìn)行而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

　　第三條　本基金來源：

　?。ㄒ唬┌醋C券交易所收取交易經(jīng)手費(fèi)的百分之二十提取，作為風(fēng)險(xiǎn)基金單獨(dú)列帳；

　?。ǘ┌醋C券交易所收取席位年費(fèi)的百分之十提取，作為風(fēng)險(xiǎn)基金單獨(dú)列帳；

　　（三）按證券交易所收取會(huì)員費(fèi)百分之十的比例一次性提取，作為風(fēng)險(xiǎn)基金單獨(dú)列帳；

　?。ㄋ模┌幢巨k法施行之日新股申購凍結(jié)資金利差帳面余額的百分之十五，一次性提??；

　?。ㄎ澹?duì)違規(guī)會(huì)員的罰款、罰息收入。

　　第四條　每一個(gè)財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達(dá)到或超過十億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第（一）、（二）項(xiàng)提取資金。

　　第五條　每一個(gè)財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足十億元，下一年度應(yīng)按本辦法第三條第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定繼續(xù)提取資金。

　　第六條　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）會(huì)同財(cái)政部可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)情況，適當(dāng)調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

　　第七條　本基金由證券交易所理事會(huì)管理。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本基金的日常管理和使用。

　　第八條　本基金應(yīng)當(dāng)以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。

　　第九條　本基金資產(chǎn)與證券交易所資產(chǎn)分開列帳。本基金應(yīng)當(dāng)下設(shè)分類帳，分別記錄按本辦法第三條各項(xiàng)所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)本息使用情況。

　　第十條　本基金最低支付限額2000萬元。證券交易所動(dòng)用本基金時(shí)，必須報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)商財(cái)政部后批準(zhǔn)。

　　第十一條　按本辦法第三條第（四）項(xiàng)所提取的資金，應(yīng)當(dāng)在該條其他項(xiàng)資金支付完畢后才能動(dòng)用。

　　第十二條　證券交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會(huì)員監(jiān)管制度，最大限度地避免風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生。

　　第十三條　動(dòng)用本基金后，證券交易所應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本基金；同時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會(huì)員監(jiān)管制度。

　　第十四條　經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本基金作相應(yīng)變更、清算時(shí)，由證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)上交財(cái)政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。

　　第十五條　本基金的財(cái)務(wù)核算與管理辦法由財(cái)政部制定。

　　第十六條　本辦法由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第十七條　本辦法由頒布之日起施行。

　　證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法第一條　為了防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全運(yùn)行，妥善管理和使用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百五十四條、一百五十五條規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補(bǔ)證券登記結(jié)算公司（以下簡稱“登記公司”）因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力導(dǎo)致的重大經(jīng)濟(jì)損失，以及防范與證券結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

　　第三條　本基金來源：

　?。ㄒ唬┌吹怯浌緲I(yè)務(wù)收入、收益的百分之二十分別提取；

　?。ǘ┙Y(jié)算會(huì)員按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國債現(xiàn)貨和回購成交金額的十萬分之一逐日交納；

　?。ㄈ┌幢巨k法施行之日新股申購凍結(jié)資金利差帳面余額的百分之三十，一次性提?。?/p>

　?。ㄋ模?duì)違規(guī)結(jié)算會(huì)員的罰款、罰息收入；

　　（五）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）和財(cái)政部規(guī)定的其他來源。

　　第四條　每一財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達(dá)到或超過三十億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第（一）項(xiàng)規(guī)定提取資金，結(jié)算會(huì)員不再根據(jù)本辦法第三條第（二）項(xiàng)規(guī)定交納，但每個(gè)結(jié)算會(huì)員加入結(jié)算系統(tǒng)后按本辦法第三條第（二）項(xiàng)交納資金的時(shí)間不得少于一年。

　　第五條　每個(gè)財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足三十億元，下一年度應(yīng)按本辦法第三條第（一）項(xiàng)規(guī)定繼續(xù)提取資金，結(jié)算會(huì)員應(yīng)按本辦法第三條第（二）項(xiàng)規(guī)定繼續(xù)交納。

　　第六條　證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)情況，適當(dāng)調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

　　第七條　登記公司應(yīng)當(dāng)指定機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本基金的日常管理和使用。

　　第八條　本基金應(yīng)當(dāng)以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行、存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。

　　第九條　本基金資產(chǎn)與登記公司資產(chǎn)分開列帳。本基金應(yīng)當(dāng)下設(shè)分類帳，分別記錄按本辦法第三條各項(xiàng)所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)本息使用情況。

　　第十條　本基金最低支付限額2000萬元。登記公司動(dòng)用本基金時(shí)，必須報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)商財(cái)政部后批準(zhǔn)。

　　第十一條　因結(jié)算會(huì)員違約導(dǎo)致出現(xiàn)第二條所列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)按以下次序動(dòng)用本基金：

　?。ㄒ唬┻`約結(jié)算會(huì)員按本辦法第三條第（二）項(xiàng)所交納的資金；

　?。ǘ┢渌Y(jié)算會(huì)員按本辦法第三條第（二）項(xiàng)所交納的資金；

　　（三）本辦法第三條第（一）、（四）、（五）項(xiàng)所提取的資金；

　?。ㄋ模┍巨k法第三條第（三）項(xiàng)所提取的資金。

　　第十二條　登記公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算會(huì)員監(jiān)管制度，最大限度地避免風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生。

　　第十三條　動(dòng)用本基金后，登記公司應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本基金；同時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算會(huì)員監(jiān)管制度。

　　第十四條　經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本基金作相應(yīng)變更、清算時(shí)，由證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)上交財(cái)政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。

　　第十五條　本基金的財(cái)務(wù)核算與管理辦法由財(cái)政部制定。

　　第十六條　本辦法由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第十七條　本辦法自頒布之日起施行。