交水發(fā)［2007］711號(hào)　　 　　為進(jìn)一步提高內(nèi)河水運(yùn)工程質(zhì)量及項(xiàng)目建設(shè)管理水平，規(guī)范各方建設(shè)項(xiàng)目管理行為，科學(xué)、客觀、真實(shí)、全面地考核評(píng)價(jià)項(xiàng)目參建單位的工作，結(jié)合內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)的實(shí)際情況，我部組織有關(guān)單位編制了《內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目管理績(jī)效考核辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 　　執(zhí)行本績(jī)效考核辦法過(guò)程中如有問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向部水運(yùn)司反映。 中華人民共和國(guó)交通部（章） 二〇〇七年十二月五日 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目管理績(jī)效考核辦法（試行） 第一條 為加強(qiáng)內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目的管理工作，提高工程建設(shè)的管理水平，依據(jù)國(guó)家及交通部相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)特點(diǎn)制定本辦法。 第二條 本辦法適用于內(nèi)河航道、港口、航運(yùn)樞紐等工程建設(shè)項(xiàng)目管理的績(jī)效考核。 第三條 績(jī)效考核工作應(yīng)遵循公平、公正、客觀、真實(shí)的原則。 第四條 交通部對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)的績(jī)效考核工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查，委托長(zhǎng)江航務(wù)管理局組織對(duì)長(zhǎng)江干線的在建項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效考核。 省級(jí)交通主管部門(mén)組織對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的在建項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效考核。對(duì)于內(nèi)河水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目較多的省份，省級(jí)交通主管部門(mén)可以委托地市級(jí)交通主管部門(mén)協(xié)助開(kāi)展績(jī)效考核工作。 第五條 績(jī)效考核工作按照項(xiàng)目單位自查、省級(jí)交通主管部門(mén)檢查、交通部抽查方式進(jìn)行?？?jī)效考核工作以每一考核年度為周期，考核年度為上年10月1日至本年9月30日。 第六條 項(xiàng)目單位至少每6個(gè)月組織一次項(xiàng)目管理情況的自查，形成自查報(bào)告。 省級(jí)交通主管部門(mén)和長(zhǎng)江航務(wù)管理局每年應(yīng)對(duì)60%以上的在建項(xiàng)目進(jìn)行檢查，其中列入交通部年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目應(yīng)達(dá)到100%；每一考核年度要形成考核年度工作報(bào)告，于9月底前上報(bào)交通部。 交通部每年組織績(jī)效考核抽查工作，根據(jù)上報(bào)的考核年度工作報(bào)告和抽查結(jié)果，對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)的績(jī)效考核工作進(jìn)行總結(jié)，將管理較好和較差的項(xiàng)目及相關(guān)單位予以公布。 第七條 績(jī)效考核內(nèi)容分綜合管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、資金管理、安全管理、廉政建設(shè)、工程資料七方面，具體內(nèi)容如下： （一）項(xiàng)目單位考核內(nèi)容，包括基本建設(shè)程序及法律法規(guī)執(zhí)行情況、招標(biāo)投標(biāo)工作以及工程質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、資金管理、安全文明施工、資料管理、廉政建設(shè)等。 （二）勘察、設(shè)計(jì)單位考核內(nèi)容，包括單位資質(zhì)及從業(yè)范圍、合同履行、設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)質(zhì)量、設(shè)計(jì)服務(wù)、設(shè)計(jì)變更和廉政建設(shè)等。 （三）施工單位考核內(nèi)容，包括單位資質(zhì)及從業(yè)范圍、合同履行、施工質(zhì)量、施工進(jìn)度、試驗(yàn)檢測(cè)、安全施工、文明施工、施工資料整理、廉政建設(shè)等。 （四）監(jiān)理單位考核內(nèi)容，包括單位資質(zhì)、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)與人員、平行檢測(cè)、質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、計(jì)量與支付、安全施工、監(jiān)理資料管理、廉政建設(shè)等。 第八條 省級(jí)交通主管部門(mén)應(yīng)成立考核組開(kāi)展績(jī)效考核工作?？己私M由交通主管部門(mén)代表和勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等方面的專家組成?？己私M人數(shù)原則上為5-7人。 第九條 考核組工作程序： （一）聽(tīng)取自查情況匯報(bào)； （二）聽(tīng)取質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)意見(jiàn)； （三）查看工程現(xiàn)場(chǎng)，必要時(shí)可進(jìn)行抽查檢測(cè)； （四）查閱有關(guān)檔案、文件資料； （五）按照本辦法的內(nèi)容進(jìn)行綜合考評(píng)，形成初步意見(jiàn)； （六）與相關(guān)單位交換意見(jiàn)； （七）形成并提交項(xiàng)目績(jī)效考核報(bào)告。 第十條 考核組應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目的管理、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等方面各指定不少于2人進(jìn)行重點(diǎn)檢查。 考核組在聽(tīng)取被檢單位匯報(bào)、查看現(xiàn)場(chǎng)、查閱有關(guān)資料的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)考核組討論后，考核組成員分別對(duì)項(xiàng)目、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位績(jī)效考核表獨(dú)立打分，經(jīng)算術(shù)平均后計(jì)入考核評(píng)分表，根據(jù)權(quán)重計(jì)算形成考核匯總表。 第十一條 考核組績(jī)效考核報(bào)告主要內(nèi)容應(yīng)包括：項(xiàng)目基本情況、綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn)、主要問(wèn)題與建議、《內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目管理績(jī)效考核表》（見(jiàn)附件一）等。 第十二條 省級(jí)交通主管部門(mén)的績(jī)效考核工作報(bào)告主要內(nèi)容應(yīng)包括：項(xiàng)目管理績(jī)效考核工作情況、考核結(jié)果、項(xiàng)目和各參建單位得分排序（由高到低）、經(jīng)驗(yàn)與體會(huì)、存在問(wèn)題及原因分析、整改措施及督促檢查整改措施落實(shí)情況和《內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目管理績(jī)效考核表》（見(jiàn)附件一表1）等，其中項(xiàng)目按照航道、港口、航運(yùn)樞紐分別排序，參建單位按照項(xiàng)目管理、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理分別排序。 項(xiàng)目單位的自查報(bào)告主要內(nèi)容應(yīng)包括：項(xiàng)目概述、項(xiàng)目單位以及各參建單位的自查結(jié)果、經(jīng)驗(yàn)與體會(huì)、存在的問(wèn)題及原因分析、整改措施及整改措施落實(shí)情況和《內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目管理績(jī)效考核表》（見(jiàn)附件一）、《內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)情況表》（見(jiàn)附件二）等。 第十三條 項(xiàng)目單位以及勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)積極主動(dòng)配合績(jī)效考核工作，認(rèn)真提供相應(yīng)資料，并對(duì)資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 第十四條 內(nèi)河水運(yùn)支持保障系統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目可參照本辦法執(zhí)行。 第十五條 本辦法自發(fā)布之日起試行。 附件一：內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目管理績(jī)效考核表 表1 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目管理績(jī)效考核匯總表 表2-1 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目單位管理績(jī)效考核評(píng)分表 表2-2-1 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)勘察單位管理績(jī)效考核評(píng)分表 表2-2-2 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)設(shè)計(jì)單位管理績(jī)效考核評(píng)分表 表2-3 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)施工單位管理績(jī)效考核評(píng)分表 表2-4 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)監(jiān)理單位管理績(jī)效考核評(píng)分表 評(píng)分表填寫(xiě)說(shuō)明： 1、當(dāng)強(qiáng)制性指標(biāo)累計(jì)扣分超過(guò)該項(xiàng)目分值時(shí)，該項(xiàng)目得分為零。 2、當(dāng)帶“*”號(hào)事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，對(duì)應(yīng)內(nèi)容得分為零。 3、當(dāng)考核事項(xiàng)累積扣分超過(guò)對(duì)應(yīng)考核內(nèi)容分值時(shí)，該考核內(nèi)容得分為零。 4、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等由多家單位組成的，分別對(duì)各單位打分，根據(jù)各自在項(xiàng)目中的重要程度確定權(quán)重，將各自分值乘以權(quán)重后相加記入考核匯總表即表1的各對(duì)應(yīng)單位得分一欄。 權(quán)重由考核組研究確定，原則上主體工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位權(quán)重不應(yīng)低于70%。 5、勘察、設(shè)計(jì)評(píng)分表（附件一表2-2-1與表2-2-2），根據(jù)各自在項(xiàng)目中的重要程度確定權(quán)重，將各自分值乘以權(quán)重后相加記入考核匯總表（附件一表1）的勘察設(shè)計(jì)單位實(shí)得分一欄。 權(quán)重由考核組研究確定，原則上設(shè)計(jì)單位權(quán)重不應(yīng)低于70%。 6、“項(xiàng)目名稱”指被考核項(xiàng)目名稱；“承擔(dān)工程名稱”指各參建單位所承擔(dān)的全部工程內(nèi)容名稱。 7、重大安全、質(zhì)量事故及廉政問(wèn)題執(zhí)行國(guó)家和交通部的有關(guān)規(guī)定。 表1 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目管理績(jī)效考核匯總表 項(xiàng)目名稱： 填報(bào)單位： 考核項(xiàng)目 參建單位 考核內(nèi)容 考核分值 考核得分值 各參建單位權(quán)重 按權(quán)重得分(得分值×權(quán)重) 綜合管理 項(xiàng)目單位 項(xiàng)目審批，招投標(biāo)，合同管理，質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，交工驗(yàn)收，建設(shè)管理機(jī)構(gòu)，違規(guī)處理等 32 50% 勘察、設(shè)計(jì)單位 勘察及設(shè)計(jì)的服務(wù)，合同履行情況、資質(zhì)等級(jí)，業(yè)務(wù)范圍，批復(fù)執(zhí)行情況等 30 15% 施工單位 資質(zhì)等級(jí)及業(yè)務(wù)范圍，合同履行情況，施工組織管理等 15 25% 監(jiān)理單位 資質(zhì)等級(jí)及業(yè)務(wù)范圍，現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)和人員，設(shè)施設(shè)備配置，合同管理，監(jiān)理工作程序等 26 10% 小計(jì) 質(zhì)量管理 項(xiàng)目單位 質(zhì)量管理制度或質(zhì)保體系，質(zhì)量控制、監(jiān)管，質(zhì)量事故處理等 19 50% 勘察、設(shè)計(jì)單位 質(zhì)保體系，勘察設(shè)計(jì)錯(cuò)、漏、碰，質(zhì)量事故等 35 15% 施工單位 質(zhì)保體系，質(zhì)量控制措施落實(shí)，隱蔽工程、重要部位和重要工序施工，試驗(yàn)檢測(cè)，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)體質(zhì)量，質(zhì)量缺陷等 50 25% 監(jiān)理單位 施工準(zhǔn)備期監(jiān)理，工程測(cè)量，隱蔽工程、重點(diǎn)部位（構(gòu)件）、重要工序旁站和交驗(yàn)簽認(rèn)，試驗(yàn)檢測(cè)，質(zhì)量缺陷與事故等 40 10% 小計(jì) 進(jìn)度管理 項(xiàng)目單位 進(jìn)度計(jì)劃，進(jìn)度完成情況等 11 50% 勘察、設(shè)計(jì)單位 勘察進(jìn)度、設(shè)計(jì)進(jìn)度等 15 15% 施工單位 進(jìn)度計(jì)劃，進(jìn)度控制，進(jìn)度完成情況等 5 25% 監(jiān)理單位 進(jìn)度控制等 5 10% 小計(jì) 資金管理 項(xiàng)目單位 資金計(jì)劃與到位，計(jì)量與支付，變更與索賠，投資使用及控制等 13 50% 勘察、設(shè)計(jì)單位 投資控制、預(yù)算控制等 8 15% 施工單位 ?？顚Ｓ?，及時(shí)支付工資，費(fèi)用控制等 6 25% 監(jiān)理單位 計(jì)量與支付等 5 10% 小計(jì) 安全管理 項(xiàng)目單位 安全責(zé)任制建立，應(yīng)急預(yù)案，安全事故等 11 50% 勘察、設(shè)計(jì)單位 安全管理、設(shè)計(jì)與建議等 5 15% 施工單位 安全制度，安全措施，文明施工，事故處理等 11 25% 監(jiān)理單位 安全文明與環(huán)保施工監(jiān)理等 9 10% 小計(jì) 廉政建設(shè) 項(xiàng)目單位 廉政制度，執(zhí)行情況等 6 50% 勘察、設(shè)計(jì)單位 廉政制度，執(zhí)行情況等 5 15% 施工單位 廉政制度，執(zhí)行情況等 5 25% 監(jiān)理單位 廉政制度，執(zhí)行情況等 5 10% 小計(jì) 工程資料 項(xiàng)目單位 管理制度，管理機(jī)構(gòu)，歸檔情況等 8 50% 勘察、設(shè)計(jì)單位 勘察、設(shè)計(jì)資料管理與歸檔等 2 15% 施工單位 管理人員及制度，資料收集及整理，資料質(zhì)量等 8 25% 監(jiān)理單位 月報(bào)，日志，現(xiàn)場(chǎng)資料管理等 10 10% 小計(jì) 合計(jì)得分 表2-1 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目單位管理績(jī)效考核評(píng)分表 項(xiàng)目名稱： 　　 　　　　　　被考核單位： 　　 　　 考 核 人： （簽字） 考核項(xiàng)目（分值） 考核內(nèi)容（分值） 扣分標(biāo)準(zhǔn)（分值） 扣分原因 扣分 實(shí)際得分 一、綜合管理（32） 強(qiáng)制性指標(biāo) （1） 未按規(guī)定執(zhí)行項(xiàng)目核準(zhǔn)或可行性研究、初步設(shè)計(jì)、主體工程施工圖、重大設(shè)計(jì)變更等審批程序。（扣20分）（2） 未按規(guī)定招標(biāo)，中標(biāo)單位資質(zhì)不符合相關(guān)規(guī)定的。（扣20分）（3） 有轉(zhuǎn)包或違法分包，違規(guī)指定分包的。（扣32分）（4） 主體工程未經(jīng)交工驗(yàn)收交付試運(yùn)行。（扣20分） 1、項(xiàng)目審批（9） ①未按規(guī)定履行開(kāi)工備案、預(yù)留費(fèi)用動(dòng)用審批等程序（4.5分/項(xiàng)，9分） 2、招投標(biāo)（8） ①招標(biāo)程序不符合規(guī)定（如招標(biāo)方案審批、評(píng)標(biāo)報(bào)告?zhèn)浒?、評(píng)標(biāo)過(guò)程等），扣2分/次（8分） 3、合同管理（4） ①允許參建單位降低投標(biāo)承諾，并與其簽訂和執(zhí)行有關(guān)合同（3分） ②合同簽署不規(guī)范（1分） 4、質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)（1） * 開(kāi)工前未辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù) 5、交工驗(yàn)收（4） * 已驗(yàn)收項(xiàng)目未達(dá)到批復(fù)的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)技術(shù)規(guī)范 * 非主體工程未經(jīng)交工驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格而投入使用，但未對(duì)工程建設(shè)造成影響。 ①交工驗(yàn)收不符合有關(guān)規(guī)定扣1分/次（2分） ②交工驗(yàn)收滯后造成不利影響（2分） 6、建設(shè)管理（6） ①建設(shè)管理制度未建立，或相關(guān)制度沒(méi)有針對(duì)性（2分） ②建設(shè)管理制度不健全，相關(guān)機(jī)構(gòu)人員配備不齊（2分） ③未按績(jī)效考核規(guī)定開(kāi)展自查 （2分） 二、質(zhì)量管理（19） 強(qiáng)制性指標(biāo) （1）發(fā)生一般工程質(zhì)量事故（扣19分）（2）發(fā)生工程質(zhì)量問(wèn)題和事故瞞報(bào)或未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)（扣19分） 1、質(zhì)量管理制度或質(zhì)保體系（3） ①未制定明確的質(zhì)量目標(biāo) （1分） ②質(zhì)量管理制度無(wú)針對(duì)性 （2分） 2、質(zhì)量控制、監(jiān)管（8） ①質(zhì)量管理制度和措施未落實(shí) （5分） ②質(zhì)量缺陷未及時(shí)督促相關(guān)單位進(jìn)行處理（3分） 3、質(zhì)量事故（8） ①對(duì)發(fā)生的質(zhì)量事故或問(wèn)題未及時(shí)督促相關(guān)單位進(jìn)行整改（4分） ②發(fā)生的質(zhì)量問(wèn)題影響工程建設(shè)（4分） 三、進(jìn)度管理（11） 1、進(jìn)度計(jì)劃（2） ①無(wú)總進(jìn)度計(jì)劃和年度計(jì)劃（1分） ②未按工程實(shí)際進(jìn)展情況調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃（1分） 2、進(jìn)度完成情況（9） ①開(kāi)工滯后影響工程總進(jìn)度（2分） ②因非不可抗拒因素未按進(jìn)度計(jì)劃完成階段目標(biāo)（2分） ③無(wú)故要求壓縮或拖延工期（3分） ④建設(shè)進(jìn)度滯后未采取有效措施（2分） 四、資金管理（13） 強(qiáng)制性指標(biāo) 存在違規(guī)挪用、截留、侵占工程建設(shè)資金行為（扣13分） 1、資金計(jì)劃與到位（3） ①無(wú)資金計(jì)劃與年度計(jì)劃（1分） ②資金到位不及時(shí)影響工程建設(shè)（2分） 2、計(jì)量與支付（3） ①未制定工程計(jì)量與工程款支付的相關(guān)程序及規(guī)定（1分） ②未認(rèn)真執(zhí)行工程款支付程序（1分） ③無(wú)故拖欠工程款（1分） 3、變更與索賠（3） ①未按合同文件變更與索賠（1分） ②未執(zhí)行相關(guān)手續(xù)和程序（1分） ③變更與索賠未及時(shí)進(jìn)行結(jié)算（1分） 4、資金使用及控制（4） ①未完成年度計(jì)劃（2分） ②投資控制不力超概算（2分） 五、安全管理（11） 強(qiáng)制性指標(biāo) （1）發(fā)生了安全事件（扣8分）（2）發(fā)生了安全事故未及時(shí)上報(bào)（扣6分） 1、安全制度（6） ①未建立安全責(zé)任制度或制度無(wú)針對(duì)性（2分） ②安全規(guī)章制度未得到落實(shí) （4分） 2、應(yīng)急預(yù)案（2） ①未制定安全管理應(yīng)急預(yù)案（2分） 3、安全事故處理（3） 未及時(shí)處理安全事故（3分） 六、廉政建設(shè)（6） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設(shè)規(guī)章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執(zhí)行情況（4） *有違反廉政規(guī)定，但未構(gòu)成黨紀(jì)、政紀(jì)處分（4分）。 七、工程資料（8） 1、管理制度 （1） ①未按有關(guān)規(guī)定建立檔案管理制度或管理制度未落實(shí)（1分） 2、管理機(jī)構(gòu)（1） ①未設(shè)立專人管理 （1分） 3、資料情況（6） ①資料簽章不齊 1分/份（4分） ②資料收集整理不符合規(guī)定 1分/項(xiàng)（2分） 合計(jì)得分 表2-2-1 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)勘察單位管理績(jī)效考核評(píng)分表 項(xiàng)目名稱/承擔(dān)工程名稱： 被考核單位： 考 核 人： （簽字） 考核項(xiàng)目（分值） 考核內(nèi)容（分值） 扣分標(biāo)準(zhǔn)（分值） 扣分原因 扣分 實(shí)際得分 一、綜合管理(30) 強(qiáng)制性指標(biāo) （1）違法分包勘察業(yè)務(wù)（扣20分）（2）因勘察原因造成一般質(zhì)量、安全事故（扣20分） 1、勘察服務(wù)（30） ①未參加技術(shù)交底、施工驗(yàn)槽、重大技術(shù)方案處理、質(zhì)量事故分析、交工驗(yàn)收等工作 （扣3分/次，12分） ②工程勘察項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、審核人、審定人及有關(guān)技術(shù)人員不具有相應(yīng)的技術(shù)職稱或者注冊(cè)資格（扣3分/次，9分） ③未按合同約定參加現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)工作（扣3分/次，9分） 二、質(zhì)量管理（35） 1、質(zhì)保體系（10） *未按規(guī)定建立質(zhì)量保證體系并提供相關(guān)證明資料 ①勘察文件編寫(xiě)不規(guī)范 （4分） ②未按照質(zhì)保體系對(duì)勘察文件質(zhì)量進(jìn)行逐級(jí)把關(guān)（法定代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、審核人、審定人等相關(guān)人員簽字或者蓋章不全）（扣1分/次，4分） ③未建立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)及管理制度（2分） 2、勘察質(zhì)量（10） ①勘察文件不符合國(guó)家規(guī)定的勘察深度要求，或不真實(shí)、準(zhǔn)確（扣2分/次，6分） ②因勘察原因影響了工程建設(shè)的質(zhì)量、進(jìn)度和安全，但未構(gòu)成質(zhì)量事故（4分） 3、質(zhì)量事故（15） ①因勘察原因造成質(zhì)量問(wèn)題對(duì)工程質(zhì)量造成影響。（9分） ②對(duì)因勘察原因造成的一般質(zhì)量事故或問(wèn)題，未提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。（6分） 三、進(jìn)度管理（15） 勘察進(jìn)度（15） ①無(wú)勘察工作進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度保證措施（3分） ②勘察文件提交未滿足工作進(jìn)度要求，影響工程建設(shè)，（扣4分/項(xiàng)，12分） 四、資金管理（8） 資金控制(8) ①因勘察原因造成超概 （3分） ②因勘察原因造成經(jīng)濟(jì)損失 （5分） 五、安全管理（5） 安全管理建議（5） ①勘察文件中未提出涉及施工安全的重要部位和環(huán)節(jié)的安全控制建議（3分） ②未及時(shí)提出防范安全生產(chǎn)事故的指導(dǎo)性意見(jiàn)（2分） 六、廉政建設(shè)（5） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設(shè)規(guī)章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執(zhí)行情況（3） ①有違反廉政規(guī)定，但不構(gòu)成黨紀(jì)、政紀(jì)處分（3分） 七、勘察資料（2） 勘察資料（2） 勘察資料不齊全、不規(guī)范（2分） 合計(jì)得分 表2-2-2 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)設(shè)計(jì)單位管理績(jī)效考核評(píng)分表 項(xiàng)目名稱/承擔(dān)工程名稱： 　　 　　　　　被考核單位： 考 核 人： （簽字） 考核項(xiàng)目（分值） 考核內(nèi)容（分值） 扣分標(biāo)準(zhǔn)（分值） 扣分原因 扣分 實(shí)際得分 一、綜合管理(30) 強(qiáng)制性指標(biāo) （1）存在違規(guī)分包設(shè)計(jì)任務(wù)（扣20分）（2）超越資質(zhì)要求承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)（扣20分）（3）因設(shè)計(jì)原因造成一般質(zhì)量事故或安全事件（扣30分） 1、批復(fù)執(zhí)行（10） * 因設(shè)計(jì)單位原因，工程設(shè)計(jì)方案未執(zhí)行批準(zhǔn)的規(guī)模、內(nèi)容以及現(xiàn)行技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn) ①未按設(shè)計(jì)審查意見(jiàn)及時(shí)進(jìn)行修改完善，對(duì)后續(xù)工作產(chǎn)生影響 扣5分/次（10分） 2、設(shè)計(jì)服務(wù)（20） ①未參加技術(shù)交底、圖紙會(huì)審、重大技術(shù)方案處理、質(zhì)量事故分析、交工驗(yàn)收等工作 扣2分/次（8分） ②未按合同規(guī)定安排設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)代表或設(shè)計(jì)人員，現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)不及時(shí)，影響工程建設(shè)（2分） ③未按有關(guān)規(guī)定與合同要求進(jìn)行重大設(shè)計(jì)變更（2分） ④設(shè)計(jì)變更不及時(shí)對(duì)工程建設(shè)造成影響 扣3分/次（6分） ⑤設(shè)計(jì)修改和變更手續(xù)不完備（2分） 二、質(zhì)量管理（35） 1、質(zhì)保體系（9） *未按規(guī)定建立質(zhì)量保證體系并提供相關(guān)證明資料 ①項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與主要設(shè)計(jì)人員和投標(biāo)或合同承諾不一致，未經(jīng)業(yè)主單位同意隨意更換主要設(shè)計(jì)人員（扣2分/次，4分） ②未按照質(zhì)保體系對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量進(jìn)行逐級(jí)把關(guān)（扣1分/次， 4分） ③未建立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)及管理制度（1分） 2、設(shè)計(jì)錯(cuò)、漏、碰（12） ①采用的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料不真實(shí)或不滿足設(shè)計(jì)需要（3分） ②因設(shè)計(jì)錯(cuò)、漏、碰對(duì)工程建設(shè)造成影響，但未構(gòu)成質(zhì)量事故（扣3分/次，9分） 3、設(shè)計(jì)效果（8） ①因設(shè)計(jì)原因影響工程效果（8分） 4、質(zhì)量事故、問(wèn)題的處理（6） ①出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題和事故未及時(shí)提出技術(shù)處理方案（扣3分/次，6分） 三、進(jìn)度管理（15） 設(shè)計(jì)進(jìn)度（15） ①無(wú)設(shè)計(jì)工作進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度保證措施（3分） ②設(shè)計(jì)文件提交未滿足工作進(jìn)度要求，影響工程建設(shè)（扣4分/次，12分） 四、資金管理（8） 資金控制（8） ①編制的工程概（預(yù)）算錯(cuò)、漏，造成工程建設(shè)費(fèi)用增加 （8分） 五、安全管理（5） 安全設(shè)計(jì)（5） ①設(shè)計(jì)文件中未注明涉及施工安全的重要部位和環(huán)節(jié)的安全控制措施（3分） ②未及時(shí)提出防范安全生產(chǎn)事故的指導(dǎo)性意見(jiàn)（2分） 六、廉政建設(shè)（5） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設(shè)規(guī)章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執(zhí)行情況（3） ①有違反廉政規(guī)定，但不構(gòu)成黨紀(jì)、政紀(jì)處分（3分） 七、設(shè)計(jì)資料（2） 設(shè)計(jì)資料（2） 設(shè)計(jì)資料不齊全（2分） 合計(jì)得分 表2-3 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)施工單位管理績(jī)效考核評(píng)分表 項(xiàng)目名稱/承擔(dān)工程名稱： 　　 　　　　　被考核單位： 考 核 人： （簽字） 考核項(xiàng)目（分值） 考核內(nèi)容（分值） 扣分標(biāo)準(zhǔn)（分值） 扣分原因 扣分 實(shí)際得分 一、綜合管理（15） 強(qiáng)制性指標(biāo) （1）存在違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包（扣10分）（2）超越資質(zhì)要求承擔(dān)施工任務(wù)（扣15分）（3）因施工原因造成一般質(zhì)量事故或安全事件（扣10分） 1、履約情況（8） ①項(xiàng)目經(jīng)理、主要技術(shù)負(fù)責(zé)人員未經(jīng)業(yè)主同意而更換（2分） ②更換的項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)等級(jí)降低或?qū)I(yè)不符 （2分） ③拖欠分包商工程款和勞務(wù)人員工資 （2分） ④未履行承諾配備主要施工設(shè)備（2分） 2、施工組織管理（7） ①施工組織設(shè)計(jì)或施工方案未經(jīng)監(jiān)理同意而實(shí)施 (2分) ②未及時(shí)向監(jiān)理報(bào)批開(kāi)工申請(qǐng)，施工月報(bào)未按時(shí)送監(jiān)理單位（2分） ③未履行對(duì)分包工程的管理職責(zé)及存在以包代管現(xiàn)象 （1分） ④未達(dá)到文明施工要求（2分） 二、質(zhì)量管理（50） 1、質(zhì)保體系（2） *質(zhì)量保證機(jī)構(gòu)、制度未建立 ①質(zhì)量管理人員和機(jī)構(gòu)配置不齊全（2分） 2、質(zhì)量控制 （9） ①未按規(guī)定要求進(jìn)行自檢 （1分） ②監(jiān)理指令未落實(shí) （扣1分/次，2分） ③設(shè)備性能不滿足工程需要，對(duì)工程建設(shè)造成影響 （2分） ④工程變更、材料更換未履行報(bào)批程序 (扣2分/次，4分) 3、隱蔽工程、重要部位、重要工序施工 （4） ①未按相關(guān)程序驗(yàn)收 （2分） ②未通過(guò)檢驗(yàn)合格就進(jìn)入下道工序 (2分) 4、試驗(yàn)檢測(cè)（8） *主要材料及構(gòu)件未按規(guī)定進(jìn)行檢測(cè)，或檢測(cè)資料不真實(shí)或等級(jí)不合格而投入使用，對(duì)工程建設(shè)造成影響。 ①工地實(shí)驗(yàn)室不符合規(guī)定或委托不滿足規(guī)定資質(zhì)要求的檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)試驗(yàn)（2分） ②檢測(cè)頻率不夠、簽章不齊、未經(jīng)監(jiān)理審核批準(zhǔn)等（扣1分/次，2分） ③材料及半成品進(jìn)場(chǎng)及使用統(tǒng)計(jì)記錄不規(guī)范 （2分） ④使用了未按規(guī)定進(jìn)行檢測(cè)（驗(yàn)）或未通過(guò)檢測(cè)的材料或構(gòu)件，但未對(duì)工程造成影響 （2分） 5、質(zhì)量事故、問(wèn)題及處理（7） *發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題影響工程建設(shè)的 *發(fā)生一般質(zhì)量事故未及時(shí)報(bào)告 ①質(zhì)量事故防治無(wú)預(yù)案措施（1分） ②質(zhì)量通病防治無(wú)預(yù)案措施 （1分） ③一般質(zhì)量事故、問(wèn)題處理不符合有關(guān)規(guī)定、不及時(shí)有效 (扣2.5分/次，5分) 6、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)體質(zhì)量（20）（分土建部分和設(shè)備安裝部分，各20分，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，由專家確定土建部分和設(shè)備安裝部分權(quán)重） 土建部分（20分） ①工程土建施工不滿足設(shè)計(jì)要求（位置、軸線、尺度、標(biāo)高、坡比等） （扣1分/次，8分) ②實(shí)體外觀存在缺陷（軸線偏差、標(biāo)高、平整度、垂直度、色差、焊縫質(zhì)量等） （扣1分/次，6分） ③工程構(gòu)件、實(shí)體不完整，表面缺陷處理等不符合要求 （扣1分/次，6分） 小計(jì)×權(quán)重= 設(shè)備安裝部分（20分） ①工程設(shè)備安裝不滿足設(shè)計(jì)要求 （扣1分/次，8分) ②設(shè)備構(gòu)件、細(xì)部構(gòu)造不完整、表面缺陷處理等不符合要求 （扣1分/次，4分） ③施工工藝、工序等不符合設(shè)計(jì)、規(guī)范要求 （扣1分/次，4分） ④設(shè)備安裝與調(diào)試不滿足規(guī)范要求，設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)不正常等 （扣1分/次，4分） 小計(jì)×權(quán)重= 三、進(jìn)度管理（5） 強(qiáng)制性指標(biāo) 因施工原因造成總體進(jìn)度滯后影響工程建設(shè) （5分） 1、進(jìn)度計(jì)劃(1) ①未編制施工總進(jìn)度計(jì)劃、年度計(jì)劃、月度計(jì)劃 (1分) 2、進(jìn)度控制(1) ①未根據(jù)工程進(jìn)展情況適時(shí)優(yōu)化、調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃 （1分） 3、進(jìn)度完成情況（3） ①關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)度未按總進(jìn)度計(jì)劃完成 (1分) ②實(shí)際進(jìn)度滯后，并未采取有效整改措施 （2分） 四、資金管理（6） 1、專款專用（3） 挪用工程款（3分） 2、費(fèi)用控制（3） 因施工原因造成工程費(fèi)用增加（3分） 五、安全管理（11） 1、安全制度（2） *未建立安全管理制度及安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案 2、安全措施（7） *安全隱患未采取相應(yīng)的整改措施 ①安全施工措施未經(jīng)批準(zhǔn)或批準(zhǔn)后未落實(shí) （1分） ②未按規(guī)定進(jìn)行安全檢查、培訓(xùn)、警示等 (扣2分/次，4分) ③現(xiàn)場(chǎng)存在安全隱患 （2分） 3、事故處理（2） *安全事故未及時(shí)上報(bào) ①安全事故處理不及時(shí) （2分） 六、廉政建設(shè)（5） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設(shè)規(guī)章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執(zhí)行情況（3） ①有違反廉政規(guī)定，但不構(gòu)成黨紀(jì)、政紀(jì)處分（3分） 七、工程資料（8） 1、管理人員和制度（1） ①無(wú)專人和相應(yīng)制度 （1分） 2、資料收集及整理（2） ①資料分類不清、收集不及時(shí)，資料收集與工程進(jìn)度不同步（1分） ②應(yīng)有原始記錄及檢查憑證不能及時(shí)提供 （1分） 3、資料質(zhì)量（5） ①記錄（臺(tái)帳）與資料不對(duì)應(yīng)（1分） ②資料填寫(xiě)不真實(shí)、不規(guī)范、未簽認(rèn)，與工程實(shí)際施工情況和規(guī)范要求不相符，扣1分/份（4分） 合計(jì)得分 表2-4 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)監(jiān)理單位管理績(jī)效考核評(píng)分表 項(xiàng)目名稱/承擔(dān)工程名稱： 　　 　　　　　被考核單位： 考 核 人： （簽字） 考核項(xiàng)目（分值） 考核內(nèi)容（分值） 扣分標(biāo)準(zhǔn)（額定分值） 扣分原因 扣分 實(shí)際得分 一、綜合管理(26) 強(qiáng)制性指標(biāo) （1）轉(zhuǎn)包或違法分包監(jiān)理任務(wù)（扣20分）（2）超越資質(zhì)要求承擔(dān)監(jiān)理任務(wù)（扣26分）（3）因監(jiān)理原因造成一般質(zhì)量事故或安全事件（扣20分） 1、現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)和人員（12） ①總監(jiān)（代表）與投標(biāo)承諾不符或隨意變更主要監(jiān)理人員 （3分） ②專業(yè)監(jiān)理工程師與承諾不符 （扣1分/次，3分） ③監(jiān)理人員專業(yè)不配套、數(shù)量不足 （扣1分/次，2分） ④人員資質(zhì)不符或頻繁調(diào)換人員（扣1分/次，4分） 2、設(shè)施設(shè)備配置（3） ①未按合同配備檢測(cè)和測(cè)量?jī)x器（2分） ②通信、交通、辦公設(shè)施不滿足工作要求（1分） 3、合同管理（2） ①對(duì)違反合同行為未及時(shí)發(fā)現(xiàn)，或未按規(guī)定采取應(yīng)對(duì)措施（2分） 4、監(jiān)理工作主要程序（9） ①監(jiān)理規(guī)劃未及時(shí)向業(yè)主報(bào)審，監(jiān)理月報(bào)未及時(shí)報(bào)業(yè)主，（扣1分/次，2分） ②未審核承包商、分包商、特種專業(yè)資質(zhì)，未審核管理人員、特種專業(yè)人員等資格 （扣1分/次，3分） ③施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)方案審核不及時(shí)，未簽署意見(jiàn)，審查通過(guò)但存在缺陷對(duì)工程建設(shè)造成影響 （2分） ④未按要求召開(kāi)或參加工地會(huì)議，未形成會(huì)議紀(jì)要；未及時(shí)協(xié)調(diào)解決工地有關(guān)問(wèn)題 （扣1分/次，2分） 二、質(zhì)量管理(40) 1、施工準(zhǔn)備期監(jiān)理（4） ①監(jiān)理實(shí)施細(xì)則內(nèi)容不全，針對(duì)性不強(qiáng)等 （扣1分/次，2分） ②未審核施工單位技術(shù)人員到位情況，未審核承包商設(shè)備的數(shù)量、性能、技術(shù)狀況（2分） 2、隱蔽工程、重點(diǎn)部位（構(gòu)件）、重要工序旁站和交驗(yàn)簽認(rèn)（13） *已簽認(rèn)合格工程被質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)為不合格， ①簽認(rèn)不及時(shí) （扣0.5分/次，4分） ②未簽署意見(jiàn) （扣0.5分/次，3分） ③旁站記錄不全或有故意涂改等現(xiàn)象 （扣1分/次，2分） ④監(jiān)理指令不閉合 (扣1分/次，4分） 3、工程測(cè)量（4） ①未獨(dú)立進(jìn)行施工放樣復(fù)核或監(jiān)理測(cè)量資料不完整（2分） ②施工過(guò)程中，未按合同或規(guī)范要求頻率進(jìn)行測(cè)量復(fù)核 （2分） 4、試驗(yàn)檢測(cè)（13） ①平行試驗(yàn)檢測(cè)頻率不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 (3分) ②未及時(shí)審核簽認(rèn)承包商檢測(cè)資料 （扣1分/次，2分） ③未及時(shí)糾正承包商檢測(cè)中存在的問(wèn)題（扣1分/次，2分） ④未建立原材料、構(gòu)件等進(jìn)場(chǎng)記錄，未建立承包商檢測(cè)和監(jiān)理抽檢臺(tái)帳 (扣2分/次，4分) ⑤委托的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)不符合有關(guān)規(guī)定或自建的試驗(yàn)檢測(cè)室未經(jīng)有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定 （2分） 5、質(zhì)量事故與問(wèn)題（6） *工程發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題，對(duì)建設(shè)造成影響 *工程發(fā)生一般質(zhì)量事故，或發(fā)生事故不報(bào)告，或沒(méi)有及時(shí)對(duì)事故進(jìn)行處理 ①對(duì)違規(guī)施工或質(zhì)量缺陷等未下發(fā)監(jiān)理通知單、整改通知單等 (扣2分/次，6分） 三、進(jìn)度管理（5） 進(jìn)度控制（5） ①未審核施工進(jìn)度計(jì)劃（2分） ②施工進(jìn)度計(jì)劃或執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)偏差而未提出分析調(diào)整建議（扣1分/次，3分） 四、資金管理（5） 計(jì)量與支付（5） ①審核簽發(fā)計(jì)量證書(shū)不及時(shí)、已審核的計(jì)量數(shù)據(jù)存在明顯錯(cuò)誤 (扣1分/次，3分） ②復(fù)核工程支付申請(qǐng)存在明顯錯(cuò)誤、未及時(shí)開(kāi)具支付證書(shū) (扣1分/份，2分） 五、安全管理（9） 安全文明施工監(jiān)理（9） ①安全文明施工檢查記錄不全 （扣1分/次，4分） ②安全技術(shù)措施無(wú)監(jiān)理審批簽證（2分） ③安全文明施工整改通知單未反饋回復(fù)（扣1分/次，3分） 六、廉政建設(shè)（5） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設(shè)規(guī)章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執(zhí)行情況（3） ①有違反廉政規(guī)定，但不構(gòu)成黨紀(jì)、政紀(jì)處分（3分） 七、工程資料（10） 1、月報(bào)、日志（3） ①監(jiān)理月報(bào)、日志不完整、不全面、不真實(shí) （扣1分/次，3分） 2、現(xiàn)場(chǎng)資料管理（7） ①資料分類不清、收集不全，無(wú)統(tǒng)計(jì)匯總目錄且與資料存在不對(duì)應(yīng)（2分） ②監(jiān)理資料填寫(xiě)不規(guī)范 （扣 0.5分/次，2分） ③監(jiān)理資料整理與工程進(jìn)度不同步 （扣0.5分/次，1分） ④工地會(huì)議記錄不完整 （1分） ⑤未及時(shí)按規(guī)定辦理工程往來(lái)函件 （1分） 合計(jì)得分 附件二：內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)情況表 表1 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目基本情況表 表2 項(xiàng)目單位管理人員表 表3 設(shè)計(jì)單位履約和設(shè)計(jì)質(zhì)量情況檢查表 表4 項(xiàng)目施工標(biāo)段劃分情況表 表5 施工單位履約情況檢查表 表6 監(jiān)理單位人員履約情況檢查表 表7 項(xiàng)目工程實(shí)體質(zhì)量、現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)歷次檢查情況表 填表說(shuō)明： 1、表2“工程類別”指航道、港口、航運(yùn)樞紐建設(shè)工程項(xiàng)目類別。 2、各表中標(biāo)虛線項(xiàng)可不填。 3、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理任務(wù)由多家單位承擔(dān)的，各參加單位均應(yīng)按表3-表6內(nèi)容填寫(xiě)。 4、勘察單位履約情況表參照設(shè)計(jì)單位表樣填寫(xiě)。 5、表1中基本建設(shè)程序項(xiàng)按實(shí)際情況填寫(xiě)。 表1 內(nèi)河水運(yùn)工程建設(shè)項(xiàng)目基本情況表 一 項(xiàng)目名稱 二 建設(shè)規(guī)模及標(biāo)準(zhǔn) 工程類別 三 批準(zhǔn)總概算 初設(shè)批復(fù)工期 實(shí)際開(kāi)工日期 計(jì)劃交工日期 四 主要建設(shè)內(nèi)容 五 基本建設(shè)程序（有關(guān)批文號(hào)及批復(fù)日期） 建議書(shū)批復(fù) 可行性研究批復(fù) 初步設(shè)計(jì)批復(fù) 施工圖設(shè)計(jì)審批 重大設(shè)計(jì)變更批復(fù) 專項(xiàng)審批（環(huán)保、防洪、消防、征地等） 開(kāi)工備案 其他 六 工程建設(shè)主要形象進(jìn)度 七 存在主要問(wèn)題 八 有關(guān)建議 填 表 人： 年 月 日項(xiàng)目單位： （蓋章） 表2 項(xiàng)目單位管理人員表 機(jī)構(gòu)/人員配備 姓名 職稱 相關(guān)工作經(jīng)歷 部門(mén)人數(shù) 備注 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 -------- 現(xiàn)場(chǎng)管理責(zé)任人 安全責(zé)任人 質(zhì)量責(zé)任人 財(cái)務(wù)部門(mén)責(zé)任人 統(tǒng)計(jì)責(zé)任人 檔案責(zé)任人 填 表 人： 年 月 日 項(xiàng)目單位： （蓋章） 表3 設(shè)計(jì)單位履約和設(shè)計(jì)質(zhì)量情況檢查表 設(shè)計(jì)單位： 投標(biāo)文件/合同文件 實(shí)際投入 備注 姓名 職稱/專業(yè) 職務(wù) 姓名 職稱/專業(yè) 職務(wù) 單位技術(shù)負(fù)責(zé)人 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 技術(shù)負(fù)責(zé)人 設(shè)計(jì)代表 變更情況 申報(bào)（監(jiān)理初審） 審批 備注 數(shù)量 金額 數(shù)量 金額 平均周期 一般變更 重大變更 重大變更說(shuō)明 填 報(bào) 人： 年 月 日 項(xiàng)目單位： （蓋章） 表4 項(xiàng)目施工標(biāo)段劃分情況表 項(xiàng)目名稱： 標(biāo)段號(hào) 承包單位 承擔(dān)建設(shè)內(nèi)容 合同價(jià) 監(jiān)理單位 填 表 人： 年 月 日 項(xiàng)目單位： （蓋章） 表5 施工單位履約情況檢查表 施工單位： 投標(biāo)文件/合同文件 實(shí)際投入 是否辦理審批程序 備注 姓名 職稱/專業(yè) 證號(hào)/頒發(fā)部門(mén) 姓名 職稱/專業(yè) 證號(hào)/頒發(fā)部門(mén) 人員履約 項(xiàng)目經(jīng)理 技術(shù)責(zé)任人 ---- ---- 施工負(fù)責(zé)人 ----- ----- 質(zhì)檢責(zé)任人 ----- ----- 安全責(zé)任人 試驗(yàn)檢測(cè)工程師 計(jì)劃責(zé)任人 ----- ---- 財(cái)務(wù)責(zé)任人 檔案負(fù)責(zé)人 ----- ----- 變更比例% 合同履約分包 分包人 工程項(xiàng)目 工作量 占合同比例 完成情況 小計(jì) 填 報(bào) 人： 年 月 日 項(xiàng)目單位： （蓋章） 表6 監(jiān)理單位人員履約情況檢查表 監(jiān)理單位： 投標(biāo)文件/合同文件 實(shí)際投入 是否辦理變更審批手續(xù) 備注 姓名 職稱及監(jiān)理專業(yè) 證號(hào)/頒發(fā)部門(mén) 姓名 職稱及監(jiān)理專業(yè) 證號(hào)/頒發(fā)部門(mén) 總監(jiān) 副總監(jiān)/總監(jiān)代表 專業(yè)監(jiān)理 變更比例% 填 報(bào) 人： 年 月 日 項(xiàng)目單位： （蓋章） 表7 項(xiàng)目工程實(shí)體質(zhì)量、現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)歷次檢查情況表 序號(hào) 檢查時(shí)間 檢查組織單位 發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題 整改要求和落實(shí)情況 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 填 報(bào) 人： 年 月 日 項(xiàng)目單位： （蓋章）