商務(wù)部 　　中華人民共和國商務(wù)部令2009年第11號 《經(jīng)營者集中申報辦法》 　　令2009年第11號 　　《經(jīng)營者集中申報辦法》已經(jīng)2009年7月15日商務(wù)部第26次部務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2010年1月1日起施行。 　　部長：陳德銘 　　二〇〇九年十一月二十一日 　　經(jīng)營者集中申報辦法 　　第一條 為規(guī)范經(jīng)營者集中申報和反壟斷執(zhí)法機構(gòu)受理申報，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)和《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，制定本辦法。 　　第二條 商務(wù)部是經(jīng)營者集中反壟斷審查執(zhí)法機構(gòu)，承擔(dān)受理和審查經(jīng)營者集中申報的具體執(zhí)法工作。 　　第三條 本辦法所稱經(jīng)營者集中，系指《反壟斷法》第二十條所規(guī)定的下列情形： 　　(一)經(jīng)營者合并; 　　(二)經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán); 　　(三)經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。 　　第四條 營業(yè)額包括相關(guān)經(jīng)營者上一會計年度內(nèi)銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)所獲得的收入，扣除相關(guān)稅金及其附加。 　　《規(guī)定》第三條所稱“在中國境內(nèi)”是指經(jīng)營者提供產(chǎn)品或服務(wù)的買方所在地在中國境內(nèi)。 　　第五條 參與集中的單個經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當(dāng)為下述經(jīng)營者的營業(yè)額總和： 　　(一)該單個經(jīng)營者; 　　(二)第(一)項所指經(jīng)營者直接或間接控制的其他經(jīng)營者; 　　(三)直接或間接控制第(一)項所指經(jīng)營者的其他經(jīng)營者; 　　(四)第(三)項所指經(jīng)營者直接或間接控制的其他經(jīng)營者; 　　(五)第(一)至(四)項所指經(jīng)營者中兩個或兩個以上經(jīng)營者共同控制的其他經(jīng)營者。 　　參與集中的單個經(jīng)營者的營業(yè)額不包括上述(一)至(五)項所列經(jīng)營者之間發(fā)生的營業(yè)額。 　　如果參與集中的單個經(jīng)營者之間或者參與集中的單個經(jīng)營者和未參與集中的經(jīng)營者之間有共同控制的其他經(jīng)營者，參與集中的單個經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當(dāng)包括被共同控制的經(jīng)營者與第三方經(jīng)營者之間的營業(yè)額，且此營業(yè)額只計算一次。 　　第六條 如果參與集中的單個經(jīng)營者之間有共同控制的其他經(jīng)營者，則參與集中的所有經(jīng)營者的合計營業(yè)額不應(yīng)包括被共同控制的經(jīng)營者與任何一個共同控制他的參與集中的經(jīng)營者，或與后者有控制關(guān)系的經(jīng)營者之間發(fā)生的營業(yè)額。 　　第七條 在一項經(jīng)營者集中包括收購一個或多個經(jīng)營者的一部分時： 　　(一)對于賣方而言，只計算集中涉及部分的營業(yè)額; 　　(二)相同經(jīng)營者之間在兩年內(nèi)多次實施的未達到《規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標(biāo)準的經(jīng)營者集中，應(yīng)當(dāng)視為一次集中交易，集中發(fā)生時間從最后一次交易算起，該經(jīng)營者集中的營業(yè)額應(yīng)當(dāng)將多次交易合并計算。經(jīng)營者通過與其有控制關(guān)系的其他經(jīng)營者實施的上述行為，依照本項規(guī)定處理。 　　前款第(二)項所稱“兩年內(nèi)”是指從第一次集中交易完成之日起至最后一次集中交易簽訂協(xié)議之日止的期間。 　　第八條 在正式申報前，參與集中的經(jīng)營者可以就集中申報的相關(guān)問題向商務(wù)部申請商談。商談申請應(yīng)當(dāng)以書面方式提出。 　　第九條 通過合并方式實施的經(jīng)營者集中，由參與合并的各方經(jīng)營者申報;其他方式的經(jīng)營者集中，由取得控制權(quán)或能夠施加決定性影響的經(jīng)營者申報，其他經(jīng)營者予以配合。 　　申報義務(wù)人未進行集中申報的，其他參與集中的經(jīng)營者可以提出申報。 　　申報義務(wù)人可以自行申報，也可以依法委托他人代理申報。 　　第十條 申報文件、材料應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容： 　　(一)申報書。申報書應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預(yù)定實施集中的日期。申報人的身份證明或注冊登記證明，境外申報人還須提交當(dāng)?shù)毓C機關(guān)的公證文件和相關(guān)的認證文件。委托代理人申報的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)申報人簽字的授權(quán)委托書。 　　(二)集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明。具體包括：集中交易概況;相關(guān)市場界定;參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力;主要競爭者及其市場份額;市場集中度;市場進入;行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀;集中對市場競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展、技術(shù)進步、國民經(jīng)濟發(fā)展、消費者以及其他經(jīng)營者的影響;集中對相關(guān)市場競爭影響的效果評估及依據(jù)。 　　(三)集中協(xié)議及相關(guān)文件。具體包括：各種形式的集中協(xié)議文件，如協(xié)議書、合同以及相應(yīng)的補充文件等。 　　(四)參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一會計年度財務(wù)會計報告。 　　(五)商務(wù)部要求提交的其他文件、資料。 　　第十一條 除本規(guī)定第十條要求提供的文件、資料外，申報人可以自愿提供有助于商務(wù)部對該集中進行審查和做出決定的其他文件、資料，如地方人民政府和主管部門等有關(guān)方面的意見，支持集中協(xié)議的各類報告等。 　　第十二條 申報人提交紙質(zhì)申報文件、資料的同時，應(yīng)當(dāng)提交內(nèi)容相同的光盤電子文檔。申報文件、資料應(yīng)當(dāng)合理編排以方便查閱。 　　申報人應(yīng)當(dāng)提交中文撰寫的文件、資料。文件、資料的原件是外文書寫的，應(yīng)當(dāng)提交中文翻譯件并附外文原件。文件、資料為副本、復(fù)印件或傳真件的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)商務(wù)部的要求出示原件供驗證。 　　申報人應(yīng)當(dāng)同時提交申報文件、資料的公開版本和保密版本。申報人應(yīng)當(dāng)對申報文件、資料中的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息進行標(biāo)注。 　　第十三條 申報人應(yīng)當(dāng)提交完備的文件、資料，商務(wù)部應(yīng)對申報人提交的文件、資料進行核查。商務(wù)部發(fā)現(xiàn)申報的文件、資料不完備的，可以要求申報人在規(guī)定期限內(nèi)補交。申報人逾期未補交的，視為未申報。 　　第十四條 商務(wù)部經(jīng)核查認為申報文件、資料符合法定要求的，應(yīng)當(dāng)自收到完備的申報文件、資料之日予以立案并書面通知申報人。 　　第十五條 申報人故意隱瞞重要情況或者提供虛假信息的，商務(wù)部不予立案。 　　第十六條 經(jīng)營者集中未達到《規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標(biāo)準，參與集中的經(jīng)營者自愿提出經(jīng)營者集中申報，商務(wù)部收到申報文件、資料后經(jīng)審查認為有必要立案的，應(yīng)當(dāng)按照《反壟斷法》的規(guī)定進行立案審查并作出決定。 　　在前款所述申報和立案審查期間，參與集中的經(jīng)營者可以自行決定是否暫停實施其集中交易，并承擔(dān)相應(yīng)的后果。 　　第十七條 商務(wù)部和申報人對在經(jīng)營者集中申報前商談和申報審查工作中知悉的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息承擔(dān)保密義務(wù)。 　　第十八條 本辦法自2010年1月1日起施行。