各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局;各全國(guó)性中資外匯指定銀行、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)、中國(guó)投資有限責(zé)任公司： 　　為便利中資外匯指定銀行和從事外匯業(yè)務(wù)的中資非銀行金融機(jī)構(gòu)(均指機(jī)構(gòu)總部，以下簡(jiǎn)稱“中資金融機(jī)構(gòu)”)報(bào)送外匯資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表，增強(qiáng)數(shù)據(jù)報(bào)送的安全性，提高國(guó)家外匯管理局各級(jí)分支機(jī)構(gòu)審核、匯總及分析報(bào)表數(shù)據(jù)的效率，國(guó)家外匯管理局開發(fā)了中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)軟件(以下簡(jiǎn)稱“中資軟件”)。目前中資軟件的開發(fā)工作已基本完成，中資金融機(jī)構(gòu)可以通過該軟件直接報(bào)送外匯資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表，各分局、外匯管理部(以下簡(jiǎn)稱“各分局”)可以通過該軟件完成報(bào)表的審核、數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與分析，以及對(duì)機(jī)構(gòu)報(bào)送情況的考核等。 　　為使中資軟件合理有序地向全國(guó)推廣，根據(jù)該軟件建設(shè)要求和推廣計(jì)劃，國(guó)家外匯管理局決定啟動(dòng)該軟件的試點(diǎn)及上線工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 　　一、國(guó)家外匯管理局將于2010年1月10日至2010年2月28日開展中資軟件試點(diǎn)工作。軟件試點(diǎn)期間，各中資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于中資金融機(jī)構(gòu)報(bào)送外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)報(bào)表的通知》(匯發(fā)[2009]6號(hào))相關(guān)要求，通過中資軟件完成“2009年12月”和“2010年1月”兩期外匯資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表的報(bào)送工作，各分局應(yīng)按照匯發(fā)[2009]6號(hào)文件的要求，通過中資軟件及時(shí)審核所轄中資金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的報(bào)表。為保障數(shù)據(jù)報(bào)送的可靠性，試點(diǎn)期間各中資金融機(jī)構(gòu)仍需報(bào)送外匯資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表的紙質(zhì)報(bào)表和電子報(bào)表(指通過國(guó)家外匯管理局專線或光盤等存儲(chǔ)介質(zhì)報(bào)送的EXCEL電子文件，下同)，各分局仍需通過國(guó)家外匯管理局內(nèi)部郵箱報(bào)送電子報(bào)表，并留存所轄報(bào)送主體的紙質(zhì)報(bào)表。 　　二、中資軟件將于2010年3月1日起正式上線。上線后，各中資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照匯發(fā)[2009]6號(hào)文件的相關(guān)要求，通過中資軟件完成外匯資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表的報(bào)送工作，同時(shí)及時(shí)報(bào)送相應(yīng)的紙質(zhì)報(bào)表，但無需報(bào)送電子報(bào)表;各分局應(yīng)按照匯發(fā)[2009]6號(hào)文件的要求，通過中資軟件及時(shí)審核所轄中資金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的報(bào)表，同時(shí)留存所轄報(bào)送主體的紙質(zhì)報(bào)表，但無需通過國(guó)家外匯管理局內(nèi)部郵箱報(bào)送電子報(bào)表。 　　三、各中資金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送外匯資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表時(shí)，應(yīng)根據(jù)《國(guó)家外匯管理局信息系統(tǒng)代碼標(biāo)準(zhǔn)管理實(shí)施細(xì)則(暫行)》(匯綜發(fā)[2009]82號(hào))(簡(jiǎn)稱“實(shí)施細(xì)則”)的有關(guān)要求，統(tǒng)一使用金融機(jī)構(gòu)代碼和金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼。非銀行金融機(jī)構(gòu)參照銀行金融機(jī)構(gòu)向所在地外匯局申領(lǐng)金融機(jī)構(gòu)代碼和金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼。 　　各外匯局分支局應(yīng)根據(jù)實(shí)施細(xì)則的要求，受理轄內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)的金融機(jī)構(gòu)代碼和金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼申領(lǐng)工作，審核所提交的有關(guān)金融主管部門的批復(fù)或有效證明文件。在外匯代碼標(biāo)準(zhǔn)管理信息系統(tǒng)中錄入金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼信息時(shí)，非銀行金融機(jī)構(gòu)的總部(總公司)，其級(jí)別應(yīng)選擇為1級(jí)行,金融許可證金融機(jī)構(gòu)編碼應(yīng)填寫其主管部門批復(fù)的機(jī)構(gòu)編碼，如確實(shí)沒有相關(guān)機(jī)構(gòu)編碼，則錄入NA備查。 　　四、中資軟件試點(diǎn)期間，各中資金融機(jī)構(gòu)(包括曾經(jīng)報(bào)送過外匯資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表的中資金融機(jī)構(gòu))根據(jù)《中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)軟件操作手冊(cè)(金融機(jī)構(gòu)版)》指導(dǎo)要求，登錄“國(guó)家外匯管理局網(wǎng)上服務(wù)平臺(tái)(互聯(lián)網(wǎng)地址：http://www.safesvc.gov.cn)”，并在中資軟件中補(bǔ)錄入2009年1—11月各期外匯資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表;各分局根據(jù)《中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)軟件操作手冊(cè)(外匯局版)》指導(dǎo)要求，登錄國(guó)家外匯管理局內(nèi)網(wǎng)(內(nèi)網(wǎng)地址：http://100.1.50.12)，完成對(duì)所轄中資金融機(jī)構(gòu)報(bào)送所有報(bào)表的審核。 　　五、中資軟件試點(diǎn)期間，各中資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的軟件問題，及時(shí)填列《中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表統(tǒng)計(jì)軟件問題反饋表》(見附件)反饋至所在地分局;各分局也應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的軟件問題，及時(shí)填列《中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表統(tǒng)計(jì)軟件問題反饋表》，并匯總轄內(nèi)所有中資金融機(jī)構(gòu)反饋的問題，報(bào)國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司;總部在京的全國(guó)性中資外匯指定銀行、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)和中國(guó)投資有限責(zé)任公司可將軟件問題直接向國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司反饋。 　　六、中資軟件正式上線后，各中資金融機(jī)構(gòu)如發(fā)生變更、合并等影響軟件數(shù)據(jù)連貫性的情況，應(yīng)于變更后的五個(gè)工作日內(nèi)向國(guó)家外匯管理局所在地分局說明，所在地分局應(yīng)于收到說明的當(dāng)月在軟件中變更相關(guān)信息;各分局對(duì)轄內(nèi)新開辦外匯業(yè)務(wù)的中資金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)于當(dāng)月在軟件中新增該機(jī)構(gòu)信息，并于次月指導(dǎo)其通過軟件報(bào)送數(shù)據(jù);各分局對(duì)轄內(nèi)停止開辦外匯業(yè)務(wù)的中資金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)及時(shí)在中資軟件中禁用該機(jī)構(gòu)信息。 　　七、中資軟件在試點(diǎn)與正式上線后均采用同一生產(chǎn)環(huán)境，期間所報(bào)送數(shù)據(jù)均為真實(shí)數(shù)據(jù)，各分局應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所轄中資金融機(jī)構(gòu)報(bào)送數(shù)據(jù)的核查，確保上報(bào)數(shù)據(jù)的及時(shí)、完整和準(zhǔn)確。 　　八、各分局應(yīng)將本通知盡快轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)各中資金融機(jī)構(gòu)(包括曾經(jīng)報(bào)送過外匯資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表的中資金融機(jī)構(gòu))，并于2010年1月15日前完成對(duì)轄內(nèi)各中資金融機(jī)構(gòu)有關(guān)中資軟件使用操作培訓(xùn)。 　　在中資軟件試點(diǎn)及上線過程中，有關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)問題咨詢和反饋，請(qǐng)與國(guó)家外匯管理局國(guó)際收支司聯(lián)系，聯(lián)系電話：010—68402093或010—68402593(業(yè)務(wù))、010—68402536(技術(shù))，傳真電話：010—68402316。國(guó)家外匯管理局內(nèi)網(wǎng)郵箱：[email protected];互聯(lián)網(wǎng)郵箱：[email protected]。 　　附件：中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)軟件問題反饋表(略) 　　二〇一〇年一月十八日