公司改制上市有哪些程序

改制上市，即公司所有制的變化，由原有所有制變成股份制。從改制上市的基本業(yè)務(wù)流程來看，一般要經(jīng)歷股份有限公司設(shè)立、上市輔導(dǎo)、發(fā)行申報(bào)與審核、股票發(fā)行與掛牌上市等階段。

上市程序：

(一)企業(yè)改制設(shè)立股份公司

按照當(dāng)前實(shí)行的先規(guī)范改制，后股票發(fā)行上市的原則，企業(yè)首先必須規(guī)范地進(jìn)行股份公司改造，在股份公司完成設(shè)立后，由有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)，滿一年后，如果符合《公司法》規(guī)定的股票發(fā)行上市的基本條件，才能提出股票發(fā)行的申請。企業(yè)規(guī)范地改制設(shè)立股份公司應(yīng)當(dāng)按以下步驟進(jìn)行：

1、工作準(zhǔn)備

(1)主發(fā)起人設(shè)立改制工作籌備委員會。

(2)選擇有證券從業(yè)資格的中介機(jī)構(gòu)：包括證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

(3)召開籌備委員會，并制訂工作計(jì)劃。

2、改制工作的實(shí)施

(1)提出企業(yè)改制方案和股票發(fā)行上市的可行性研究報(bào)告。企業(yè)改制方案的內(nèi)容包括：

①公司的設(shè)立方式。設(shè)立方式有整體改制設(shè)立、部分改制設(shè)立、發(fā)起人共同出資設(shè)立、有限責(zé)任公司變更設(shè)立等形式。

②注冊資本的確定。

③股權(quán)結(jié)構(gòu)的確定及發(fā)起人情況。

④出資及折股情況。發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價出資，但必須與主營業(yè)務(wù)相關(guān)，并辦理過戶手續(xù)。

⑤股份公司主營業(yè)務(wù)確定。

⑥股份公司應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，不得形成嚴(yán)重的關(guān)聯(lián)交易。對所形成的關(guān)聯(lián)必須以書面協(xié)議的形式予以確定。

⑦改制的企業(yè)應(yīng)當(dāng)分離其辦社會的職能，剝離非生產(chǎn)性資產(chǎn)，控股股東與擬上市公司應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立。

(2)各發(fā)起人起草并簽訂發(fā)起人協(xié)議書。

(3)到工商管理部門進(jìn)行公司名稱預(yù)核。設(shè)立擬發(fā)行股票并上市的股份公司應(yīng)到省工商局進(jìn)行名稱預(yù)核。

(4)有會計(jì)師事務(wù)所對主發(fā)起人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。

(5)制定公司章程(草案)。公司的章程除了應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的要求外，還應(yīng)與中國證監(jiān)會發(fā)布的“上市公司章程指引”相銜接。

(6)發(fā)起人認(rèn)繳股款，會計(jì)師事務(wù)所對出資情況進(jìn)行驗(yàn)證。以實(shí)物、非專利技術(shù)或土地使用權(quán)作為股款的，應(yīng)依法進(jìn)行資產(chǎn)評估并辦理產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。

(7)召開發(fā)起人大會，審議章程、推舉董事會、監(jiān)事會成員。

3、股份公司的設(shè)立

(1)公司設(shè)立的報(bào)批。公司主發(fā)起人或籌委會提出設(shè)立股份公司的申請，經(jīng)省經(jīng)貿(mào)委審核后，報(bào)請省政府批準(zhǔn)。

(2)省政府批準(zhǔn)設(shè)立股份公司后，公司召開股東大會(創(chuàng)立大會)選舉產(chǎn)生董事會、監(jiān)事會，并通過公司章程。

(3)工商行政管理部門登記注冊。

(二)上市輔導(dǎo)及申報(bào)材料制作

1、股份公司與有主承銷資格的證券全公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，并進(jìn)行上市輔導(dǎo)。在輔導(dǎo)期間，股份公司應(yīng)當(dāng)按照上市公司的要求，對公司的運(yùn)作進(jìn)行進(jìn)一步的規(guī)范。

2、在輔導(dǎo)期滿一年后，由中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)對公司輔導(dǎo)及規(guī)范改制情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

3、制作股票發(fā)行申報(bào)材料。在輔導(dǎo)期將滿一年時，發(fā)起人應(yīng)與主承銷商及各中介機(jī)構(gòu)共同制作股票發(fā)行申報(bào)材料。

4、在申報(bào)材料制作完成后，由主承銷商對申報(bào)材料進(jìn)行內(nèi)部核對，在此基礎(chǔ)上決定是否向中國證監(jiān)會推薦股份公司申請公開發(fā)行股票。

5、向中國證監(jiān)會報(bào)送申報(bào)材料。

(三)股票發(fā)行審核階段

1、受理申請文件

發(fā)行人按證監(jiān)會頒布的《公司公開發(fā)行股票申請文件標(biāo)準(zhǔn)格式》制作申請文件，經(jīng)省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門同意后，由主承銷商推薦并向中國證監(jiān)會申報(bào)。

2、初審

證監(jiān)會對文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，同時，在初審過程中，就發(fā)起人投資的項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)展和改革委員會和國家經(jīng)貿(mào)委的意見。

3、發(fā)行審核委員會審核

證監(jiān)會對按初審意見補(bǔ)充完善的文件進(jìn)一步審核，并將初審報(bào)告和申報(bào)文件提交發(fā)行審核委員會審核。

4、核準(zhǔn)發(fā)行

證監(jiān)會依據(jù)發(fā)行審核委員會的意見進(jìn)行核準(zhǔn)。

5、復(fù)議

發(fā)行申請未被核準(zhǔn)的企業(yè)，可以提出復(fù)議申請。

(四)股票發(fā)行上市

1、股份公司在取得中國證監(jiān)會發(fā)行核準(zhǔn)批文后即可向證券交易所提出股票發(fā)行申請。

2、發(fā)行人、主承銷商與證券交易所協(xié)商確定股票發(fā)行方案和發(fā)行日期。

3、發(fā)行人和主承銷商開展股票發(fā)行市場推介活動。

4、股票發(fā)行。

5、發(fā)行人向證券交易所申請股票上市。

6、與交易所簽署上市協(xié)議。

7、發(fā)布上市公告。

8、股票上市。

一個公司的大力發(fā)展是少不了其員工的努力的。而作為一家上市公司，便更要注意自己的社會形象，不做出有損自身的事情。若還有疑問，歡迎咨詢律霸網(wǎng)律師。