公司股東代表訴訟探討

一、股東代表訴訟的基本含義

股東代表訴訟源于英美的判例法，在英國1828年的個案中，就能看到它的雛形。該制度在美國得到全面發(fā)展和完善。之后為一些國家和地區(qū)所采用，目前已成為國外公司法申的一項制度。英美法中稱為代表訴訟或股東代位訴訟，法國法中稱為股東個人為公司提起的訴訟，日本商法和我國臺灣地區(qū)公司法申稱為代表訴訟，德國股份法就聯(lián)合企業(yè)規(guī)定了子公司的少數(shù)股東有代位公司提起訴訟的權(quán)利。我國公司法對代表訴訟末作明確規(guī)定?！吨腥A人民共和國公司法》第111條規(guī)定了股東大會、董事會的決議侵犯股東合法權(quán)益的，股東可起訴要求停止該違法行為和侵害行為似乎有代表訴訟的影子，但僅限于董事會決議損害股東合法權(quán)益，沒有明確是否包括損害公司利益。

股東代表訴訟是指違法行為人因其違法行為給公司造成損失，公司拒絕、不能或怠于向該違法行為人通過訴訟追究其責(zé)任或?qū)崿F(xiàn)其他權(quán)利時，具備法定資格的公司股東有權(quán)代表股東，作為公司的"臨時"或"特別"代表，為了公司的利益而依據(jù)法定程序以自己的名義代替公司提起的訴訟。從這一定義可以看出這類訴訟的性質(zhì):

(1)股東代表訴訟的提出不是基于股東大會決議的暇疵，而主要是由于公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理支配股東等基于自己的特殊地位在行使職權(quán)的過程中侵犯了公司的利益，也可因第三人行為造成公司現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)損失。

(2)這類訴訟的原告本應(yīng)由作為獨立法律人格的公司提出，但是由于公司機(jī)關(guān)如董事會、監(jiān)事會等因某種原因不行使或怠于行使訴權(quán)時，股東代為訴訟，這是一種代位訴權(quán)。

(3)股東代表訴訟是一種特殊的代位訴訟，是基于公司與股東之間的特殊關(guān)系而產(chǎn)生的，公司法理論界將股東權(quán)劃分為自益權(quán)與共益權(quán)。自益權(quán)包括:股利分紅請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配請求權(quán)、建設(shè)利息分配請求權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份買取請求權(quán)等;共益權(quán)包括:表決權(quán)、代表訴訟提起權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、公司設(shè)立無效訴權(quán)、公司解散請求權(quán)、公司重整請求權(quán)等。股東代表訴訟的直接目的是為了維護(hù)公司的利益，最終是為了維護(hù)股東的利益。因此股東代表訴訟訴權(quán)的實質(zhì)是股東共益權(quán)的行使。

二、設(shè)立股東代表訴訟的制度價值

隨著我國企業(yè)逐步私營化、公司化，我國公司法對股東代表訴訟制度末作規(guī)定，勢必給司法實踐造成困難，使保護(hù)申-小股東利益的立法意圖的實現(xiàn)大打折扣。因此，有必要借鑒國外的立法經(jīng)驗，結(jié)合我國實際設(shè)立股東代表訴訟制度。股東代表訴訟制度似乎違背了民事權(quán)利自由處分這一民法基本原則，但是基于公司的特殊性，這一制度的設(shè)立有其理論和現(xiàn)實意義，公司的投資主體多元化，并不是所有的股東都能夠參加公司的經(jīng)營、管理，只能由股東會選舉董事來行使公司的經(jīng)營管理。并且公司是獨立法人，在股東投資后，公司的財產(chǎn)與股東的財產(chǎn)相分離，股東不能直接支配和控制公司的財產(chǎn)，公司所有和公司經(jīng)營相分離，董事和經(jīng)理人員就有可能濫用經(jīng)營管理權(quán)，損害公司利益。另外，公司的小股東不參加經(jīng)營管理，只有消極的等待分紅的權(quán)利，大股東亦可能利用其優(yōu)勢地位(如前文申所述情況)，侵害公司利益。而公司利益是股東利益得以實現(xiàn)的根本保障，當(dāng)公司利益受到侵害的時候，公司機(jī)關(guān)不能或怠于行使訴權(quán)，股東權(quán)就無保障。

因此設(shè)立股東代表訴訟制度有利于強(qiáng)化股東對公司的經(jīng)營監(jiān)督，維護(hù)股東的合法權(quán)益。同時設(shè)立股東代表訴訟制的終極目的是維護(hù)公司利益，公司是多重關(guān)系的義務(wù)主體，設(shè)立股東代表訴訟制度有利于保護(hù)公司資產(chǎn)，落實公司的社會責(zé)任。

三、股東代表訴訟的基本內(nèi)容及我國制度設(shè)計由于股東代表訴訟與一般民事訴訟的區(qū)別，許多國家或在公司法或在民事訴訟法中均作了明確的規(guī)定，具體有以下幾方面。