一、交易的政策規(guī)定

目前只能解決公司流通股份的轉(zhuǎn)讓問題,原掛牌公司的內(nèi)部職工股的流通問題暫時還不能解決。由于進行股份轉(zhuǎn)讓的公司不是上市公司,對投資者可能存在著較大的風(fēng)險,因此,為了保護投資者的利益,為防止個別機構(gòu)、莊家借機炒作,在開展股份轉(zhuǎn)讓工作的初期,適當(dāng)加以限制。股份轉(zhuǎn)讓采用定期、非連續(xù)方式進行。暫定每周轉(zhuǎn)讓三天。《辦法》限制轉(zhuǎn)讓次數(shù)、僅以集合競價方式集中配對、設(shè)置漲跌幅限制、強制暫停轉(zhuǎn)讓、明令代辦券商不能自營做代辦的股份等。

1、股份轉(zhuǎn)讓時間與成交方式、漲跌幅限制

股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周的星期一、星期二、星期五,轉(zhuǎn)讓委托申報時間為上午9：30至11：30,下午1：00-3：00。轉(zhuǎn)讓日申報時間內(nèi)接受的所有轉(zhuǎn)讓申報在3：00鐘之后進行一次性集中配對成交。股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

2、委托方式

投資者委托證券公司營業(yè)部進行股份轉(zhuǎn)讓可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托,但不得接受全權(quán)委托。限價委托是投資者限定價格,要求證券公司營業(yè)部以限價或低于限價買入股份、以限價或高于限價賣出股份的委托。投資者不得進行融券委托和融資委托。

3、暫停轉(zhuǎn)讓與終止轉(zhuǎn)讓規(guī)定

出現(xiàn)以下情況之一的,股份轉(zhuǎn)讓公司董事會應(yīng)當(dāng)向證券公司申請暫停轉(zhuǎn)讓：公司于轉(zhuǎn)讓日公布中期報告或年度報告,當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓,下一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；公司召開股東大會,會議期間為轉(zhuǎn)讓日的,自股東大會召開當(dāng)日起暫停轉(zhuǎn)讓,直至股東大會決議公告后的第一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；公司于轉(zhuǎn)讓日公布董事會關(guān)于權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增等決議,當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓,下一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；公司于轉(zhuǎn)讓日公布其他涉及股份變化的公告,當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓,下一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。