股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的種類劃分

一、持份轉(zhuǎn)讓與股份轉(zhuǎn)讓。這是依據(jù)股權(quán)表現(xiàn)形式的不同所作的劃分。隨公司形態(tài)的差別以及公司資本組成方式的不同，公司股權(quán)有著不同的表現(xiàn)形式。如**公司以及有限公司的資本并不劃分為等額股份，其公司股東權(quán)益僅以持有份額、出資份額來體現(xiàn)，而股份有限公司的資本則是以等額股份來組成。所謂持份轉(zhuǎn)讓，即持有份額的轉(zhuǎn)讓，在我國(guó)即是指有限責(zé)任公司的出資份額轉(zhuǎn)讓。所謂股份轉(zhuǎn)讓，隨股份載體的不同，又可分為一般股份轉(zhuǎn)讓以及股票轉(zhuǎn)讓。所謂一般股份轉(zhuǎn)讓，即非以股票為表現(xiàn)形式的股份轉(zhuǎn)讓，它既包括已繳納資本然而卻并未出具股票的的股份轉(zhuǎn)讓，也包括那些雖經(jīng)認(rèn)購(gòu)但仍未繳付股款因而還不能出具股票的股份轉(zhuǎn)讓。在我國(guó)實(shí)收資本制下所謂的股份轉(zhuǎn)讓，通常是指已繳納資本但未出具股票的股份轉(zhuǎn)讓。所謂股票轉(zhuǎn)讓，則是指以股票為載體的股份轉(zhuǎn)讓。股票原則上只能給已經(jīng)繳付股款的股份持有者出具，股票是股份的證券式憑證，故股票的轉(zhuǎn)讓更多適應(yīng)于有價(jià)證券的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。隨股票表現(xiàn)方式的不同，股票轉(zhuǎn)讓還可進(jìn)一步細(xì)分為記名股票的轉(zhuǎn)讓與非記名股票的轉(zhuǎn)讓、有紙化股票的轉(zhuǎn)讓與無紙化股票的轉(zhuǎn)讓等。

二、書面股權(quán)轉(zhuǎn)讓與非書面股權(quán)轉(zhuǎn)讓。這是以股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否以書面為載體所作的劃分。一般而言，股權(quán)轉(zhuǎn)讓多是以書面協(xié)議的方式來進(jìn)行。有些國(guó)家的法律還明文規(guī)定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須以書面、甚至是特別書面的方式(如公證)來進(jìn)行。如德國(guó)《有限責(zé)任公司法》第15條3款便規(guī)定：“股東轉(zhuǎn)讓出資份額必須具有以公證形式訂立的合同”。①與書面轉(zhuǎn)讓股權(quán)相對(duì)應(yīng)，非書面的股權(quán)轉(zhuǎn)讓亦經(jīng)常地發(fā)生著，尤其是以股票為表現(xiàn)形式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，通過非書面的方式更能快速有效地進(jìn)行。如記名股票一般采用背書簽名方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，而無記名股票則可憑簡(jiǎn)單的交付即可改變股權(quán)的占有，盡管背書簽名或交付皆非股權(quán)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議，但它們卻足以證明股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的存在。

三、即時(shí)股權(quán)轉(zhuǎn)讓與預(yù)約股權(quán)轉(zhuǎn)讓。這是以股權(quán)是否即時(shí)轉(zhuǎn)讓所作的劃分。凡隨股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效或者受讓款支付著即進(jìn)行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，為即時(shí)股權(quán)轉(zhuǎn)讓;而那些附有特定期限或特定條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，為預(yù)約股權(quán)轉(zhuǎn)讓?，F(xiàn)實(shí)之中，股權(quán)即時(shí)轉(zhuǎn)讓的情形顯然更為普遍，而股權(quán)預(yù)約轉(zhuǎn)讓的情形則多是出于規(guī)避法律或者章程的需要。如我國(guó)《公司法》規(guī)定：發(fā)起人所持股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持股份于任職期內(nèi)亦不得轉(zhuǎn)讓，為規(guī)避此類規(guī)定，發(fā)起人與他人簽署于公司設(shè)立三年之后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以及董事等與他人簽署以不再任職為條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，即屬于預(yù)約股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

四、公司參與的股權(quán)轉(zhuǎn)讓與公司非參與的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。這是以公司是否參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓所作的劃分。股權(quán)乃股東享有的權(quán)力，股權(quán)的轉(zhuǎn)讓也應(yīng)當(dāng)只是股東行使其股權(quán)處分權(quán)的法律體現(xiàn)，故公司原則上無須參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，無義務(wù)作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的法律主體?，F(xiàn)實(shí)之中，公司非參與的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，亦占據(jù)著股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主要形態(tài)。但公司并非不得參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜。現(xiàn)實(shí)之中，受股權(quán)轉(zhuǎn)讓各方當(dāng)事人的邀請(qǐng)或者基于代理股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的需要，公司參與的股權(quán)轉(zhuǎn)讓亦大量地存在。公司參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓，表明股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜已經(jīng)獲得公司的認(rèn)可，因而可以視為股東資格的名義更換已實(shí)質(zhì)獲得了公司的認(rèn)同，這是公司之所以參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓最為積極的法律意義。但同時(shí)也不得不注意到，當(dāng)前我國(guó)諸多公司參與的股權(quán)轉(zhuǎn)讓現(xiàn)象中，未經(jīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓各方邀請(qǐng)或者未經(jīng)股權(quán)享有人授權(quán)公司代理的情形時(shí)有發(fā)生。此類由公司擅自代為轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為，顯然屬于無權(quán)處分股權(quán)的情形，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓難以成立。

五、有償股權(quán)轉(zhuǎn)讓與無償股權(quán)轉(zhuǎn)讓。股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)質(zhì)上是資本的交易，因而等價(jià)交換是其基本要求所在。有償股權(quán)轉(zhuǎn)讓無疑屬于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主流形態(tài)，但無償?shù)墓蓹?quán)轉(zhuǎn)讓同樣是股東行使股權(quán)處分權(quán)的一種方式。股東完全可以通過贈(zèng)予的方式轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。在此所需注意的是，任何已經(jīng)有效贈(zèng)予的股權(quán)，皆不得以無償或者未支付對(duì)價(jià)為由進(jìn)行反悔，作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓種類之一的無償股權(quán)轉(zhuǎn)讓，同樣應(yīng)當(dāng)受到法律的尊重與維護(hù)。