1、股權(quán)交易合同簽訂前程序性風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

有限公司股東向股東以外的人交易股權(quán)，合同的訂立應(yīng)遵守《公司法》程序上的要求。有限公司的股東向股東以外的人交易其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意;不同意交易的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該交易的出資，如果不購(gòu)買(mǎi)該交易的出資，視為同意交易,經(jīng)股東同意交易的出資，在同等條件下，其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。未經(jīng)上述程序而簽訂的股權(quán)交易合同會(huì)因程序的瑕疵被認(rèn)定為無(wú)效或撤銷(xiāo)。因此建議購(gòu)買(mǎi)方在購(gòu)買(mǎi)目標(biāo)公司的股份時(shí)應(yīng)當(dāng)要求目標(biāo)公司召開(kāi)股東會(huì)，做出同意出讓方股東出賣(mài)其股份的《股東會(huì)決議》。

2、股權(quán)交易合同簽訂后股東人數(shù)限制風(fēng)險(xiǎn)

股東交易其全部或部分出資后，公司的股東數(shù)額要符合《公司法》的要求?！豆痉ā芬?guī)定有限公司股東人數(shù)為二個(gè)以上五十個(gè)以下，股份公司股東人數(shù)應(yīng)為五人以上，也就是說(shuō)，有限公司股東人數(shù)不得突破二個(gè)的下限或五十個(gè)的上限，股份公司股東人數(shù)不得少于五個(gè)這是公司設(shè)立的條件，也應(yīng)為公司存續(xù)的條件，股東交易股權(quán)不得導(dǎo)致股東人數(shù)出現(xiàn)違反法律規(guī)定的結(jié)果。

3、股權(quán)交易合同履行風(fēng)險(xiǎn)的防范

股權(quán)交易合同的履行，交易方的主要義務(wù)是向受讓方移交股權(quán)，具體體現(xiàn)為將股權(quán)交易的事實(shí)及請(qǐng)求公司辦理變更登記手續(xù)的意思正式以書(shū)面方式通知公司的行為。而受讓方的主要義務(wù)則是按照約定向交易方支付交易款。根據(jù)《公司法》第三十六條和第一百四十五條的規(guī)定，將股權(quán)交易結(jié)果記載于股東名冊(cè)、公司章程修改、變更工商登記等事項(xiàng)是公司的義務(wù)。在合同履行中可能面臨目標(biāo)公司怠于或拒絕履行義務(wù)使受讓方不能正常取得股東身份或行使股東權(quán)利，同時(shí)目標(biāo)公司的其他股東或董事也可能不盡配合、協(xié)助的義務(wù)。公司未及時(shí)履行義務(wù)的，受讓人可以起訴公司，公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但公司沒(méi)有義務(wù)去監(jiān)督或判定交易合同約定的其他義務(wù)的履行情況。因此在簽訂股權(quán)交易合同前在對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行調(diào)查時(shí)受讓方應(yīng)與目標(biāo)公司的其他股東以及董事、公司管理層進(jìn)行較為充分的溝通，為自己行使股東權(quán)利做出一個(gè)前期的基礎(chǔ)。

4、公司負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

在股權(quán)交易合同中，受讓方最關(guān)心的應(yīng)該是目標(biāo)公司的負(fù)債問(wèn)題。負(fù)債應(yīng)包括出讓股東故意隱瞞的對(duì)外負(fù)債和或有負(fù)債?；蛴胸?fù)債包括受讓前，目標(biāo)公司正在進(jìn)行的訴訟的潛在賠償，或因過(guò)去侵犯商標(biāo)或?qū)＠麢?quán)、劣質(zhì)產(chǎn)品對(duì)客戶造成傷害等未來(lái)可能發(fā)生的損害賠償，這些均不是股權(quán)出讓方故意不揭示或自己也不清楚的負(fù)債。

因此，在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的商議中，受讓方所爭(zhēng)取的是與出讓方劃清責(zé)任，要求在正式交割前的所有負(fù)債，不管是故意還是過(guò)失，均由出讓方承擔(dān)。但是要注意到，股權(quán)的轉(zhuǎn)移并不影響到債權(quán)人追索的對(duì)象，受讓方在成為目標(biāo)公司股東后，仍然需要清償該債務(wù)，在根據(jù)股權(quán)交易合同向出讓方追償。

5、其他關(guān)于股權(quán)交易的法律強(qiáng)制性規(guī)定

股權(quán)交易合同簽訂不得違反法律、法規(guī)、政策或公司章程關(guān)于交易時(shí)間、交易主體、受讓主體的限制性規(guī)定《公司法》規(guī)定。如：股份公司發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起三年內(nèi)不得交易;公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的本公司股份在任職期間內(nèi)不得交易其持有的公司的股份;法律、法規(guī)、政策規(guī)定不得從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)的主體，不得受讓公司股權(quán)成為公司股東，例如各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo);法律、法規(guī)對(duì)交易主體權(quán)利能力有禁止性規(guī)定的，這類主體不得違反規(guī)定訂立股權(quán)交易合同，例如，股東不得向公司自身交易股權(quán)，但《公司法》規(guī)定股份公司為減少資本而注銷(xiāo)公司股份和與持有本公司股份的公司兼并這兩種情形例外。在股權(quán)交易活動(dòng)中違反這些法律強(qiáng)制性規(guī)定，將會(huì)導(dǎo)致股權(quán)交易合同無(wú)效。

相關(guān)知識(shí)延伸閱讀：股權(quán)交易有什么手續(xù)

1、首先需要您將股權(quán)交易給第三方，與第三方(受讓方)簽訂《股權(quán)交易協(xié)議》，約定股權(quán)交易價(jià)格、交接、債權(quán)債務(wù)、股權(quán)交易款的支付等事宜，交易方與受讓方在《股權(quán)交易協(xié)議》上簽字蓋章。

2、需要另外那位股東對(duì)您的股份交易給第三方放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，出具放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾或證明。

3、需要召開(kāi)老股東會(huì)議，經(jīng)過(guò)老股東會(huì)表決同意，免去交易方的相關(guān)職務(wù)，表決比例和表決方式按照原來(lái)公司章程的規(guī)定進(jìn)行，參加會(huì)議的股東在《股東會(huì)決議》上簽字蓋章。

4、需要召開(kāi)新股東會(huì)議，經(jīng)過(guò)新股東會(huì)表決同意，任命新股東的相關(guān)職務(wù)，表決比例和表決方式按照公司章程的規(guī)定進(jìn)行，參加會(huì)議的股東在《股東會(huì)決議》上簽字蓋章。討論新的公司《章程》，通過(guò)后在新的公司《章程》上簽字蓋章。

5、在上述文件簽署后30日內(nèi)，向公司注冊(cè)地工商局提交《股權(quán)交易協(xié)議》、《股東會(huì)決議》、新的《公司章程》等文件，由公司股東會(huì)指派的代表辦理股權(quán)變更登記。

6、股權(quán)交易的債權(quán)債務(wù)一般由交易方與受讓方在《股權(quán)交易協(xié)議》中進(jìn)行詳細(xì)約定。

常見(jiàn)的股權(quán)交易

一種是按《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)依法設(shè)立并經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)，公開(kāi)發(fā)行募集股份。另一種是帶有定向募集性質(zhì)的非上市股份有限公司，因企業(yè)發(fā)展的自身需求，這些非上市公司股權(quán)也有通過(guò)一定的渠道擴(kuò)大資本或進(jìn)行流通交易的要求，而產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)就為此提供了一個(gè)重要平臺(tái)。

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