企業(yè)投資者之間協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán)及企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意向其關(guān)聯(lián)企業(yè)或其他受讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，報批時必需提交下列資料：

(1)企業(yè)董事會關(guān)于投資者股權(quán)變更的決議;

(2)企業(yè)投資者股權(quán)變更前有效的董事會成員名單;

(3)企業(yè)投資者股權(quán)變更后的董事會成員名單;

(4)轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂的并經(jīng)其他投資者簽字或以其他書面方式認可的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;外方公司的董事會決議;

(5)受讓方的資信證明、商業(yè)登記、注冊證書、法人身份證復(fù)印件;

(6)轉(zhuǎn)讓方商業(yè)登記證或相關(guān)文件;

(7)企業(yè)原合同(合資、合作)或章程(獨資)和歷次補充合同或補充章程及其批文復(fù)印件;

(8)企業(yè)年檢合格的批準證書原件、營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件;

(9)修改原合同、章程的補充合同、補充章程;

(10)驗資報告及審計報告書;

(11)企業(yè)主管部門的請示;

(12)外商投資企業(yè)批準證書存根或臺港澳僑投資企業(yè)批準證書存根;

(13)需要報送的其他文件。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)包括以下內(nèi)容：

A、轉(zhuǎn)讓方與受讓方的名稱、法定地址、法定代表人姓名、國籍、職務(wù);

B、轉(zhuǎn)讓股權(quán)的份額及其價格;

C、轉(zhuǎn)讓股權(quán)交割期限及方式;

D、受讓方根據(jù)企業(yè)合同、章程所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù);

E、違約責(zé)任;

F、適用法律及爭議的解決;

G、協(xié)議的生效與終止;

H、訂立協(xié)議的時間、地點。

三、如屬于以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)變更的，還需提供以下文件：

A、中方投資者的主管部門對該企業(yè)投資者股權(quán)變更簽署的意見;

B、國有資產(chǎn)評估機構(gòu)對需變更的股權(quán)出具的資產(chǎn)評估報告;

C、國有資產(chǎn)管理部門對上述資產(chǎn)評估報告出具的確認書。

四、依照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》不允許外商獨資經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)

股權(quán)變更不得導(dǎo)致外方持有企業(yè)的全部股權(quán);需由國有資產(chǎn)占控股的產(chǎn)業(yè)，股權(quán)變更不得導(dǎo)致非中國國有企業(yè)占控股地位。

對于企業(yè)投資者協(xié)議調(diào)整企業(yè)注冊資本導(dǎo)致變更各方投資者股權(quán)的，需向原審批機關(guān)報送下列文件：

(1)投資者股權(quán)變更申請書;

(2)企業(yè)董事會關(guān)于投資者股權(quán)變更的決議;

(3)企業(yè)原合同(合資、合作)或原章程(獨資)和歷次補充合同或補充章程及其批文、年審合格的批準證書、營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件、驗資報告及審計報告書;

(4)股權(quán)變更前后的董事會成員名單;

(5)關(guān)于股權(quán)變更的補充合同(合資、合作)或補充章程(獨資);

(6)企業(yè)主管部門的請示;

(7)企業(yè)投資者簽定的股權(quán)變更協(xié)議;

(8)其它需要報送的文件。

對于企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意將其股權(quán)質(zhì)押給債權(quán)人，質(zhì)權(quán)人或受益人依照法律規(guī)定和合同約定取得該投資者股權(quán)，導(dǎo)致企業(yè)投資者股權(quán)變更的，企業(yè)除應(yīng)向原審批機關(guān)報送第一條的1至6項規(guī)定的文件外，還應(yīng)同時報送質(zhì)權(quán)人或受益人獲得原投資者股權(quán)的有效證明文件(如質(zhì)押合同等)、及股權(quán)獲得人的合法開業(yè)證明、資信證明、法人身份證復(fù)印件等資料。

企業(yè)投資者與質(zhì)權(quán)人簽定質(zhì)押合同后，應(yīng)將下列文件報送原審批機關(guān)審查，獲批復(fù)后30日內(nèi)到原登記機關(guān)辦理備案。

(1)企業(yè)董事會及其他投資者關(guān)于同意出質(zhì)投資者將其股權(quán)質(zhì)押的決議;

(2)出質(zhì)投資者與質(zhì)權(quán)人簽定的質(zhì)押合同;

(3)出質(zhì)投資者的出資證明書;

(4)驗資報告。

未按上述規(guī)定辦理審批和備案的質(zhì)押行為無效。

由于企業(yè)投資者破產(chǎn)、解散、被撤銷、被吊銷或死亡，其繼承人、債權(quán)人或其他受益人依法取得該投資者股權(quán);企業(yè)投資者合并或分立，其合并或分立后的承繼者依法承繼原投資者股權(quán)而導(dǎo)致股權(quán)變更的，企業(yè)除報送第一條的1至6項規(guī)定的文件外，還應(yīng)同時報送股權(quán)獲得人獲得原投資者股權(quán)的有效證明文件、及股權(quán)獲得人的合法開業(yè)證明、資信證明、法人代表身份證復(fù)印件等資料。

由于企業(yè)投資者不履行企業(yè)合同、章程規(guī)定的出資義務(wù)，守約方投資者單方面向原審批機關(guān)申請變更股權(quán)或更換投資者，導(dǎo)致投資者股權(quán)變更的，守約方投資者除報送第一條的1至6項規(guī)定的文件外，還應(yīng)向原審批機關(guān)報送下列文件：

(1)若違約方從未出資的，提交守約方催告違約方繳付或繳清出資的證明文件;若違約方部分出資的，提交企業(yè)對違約方的部分出資進行清理的有關(guān)文件;

(2)若有新投資者參股，還要提交新投資者的合法開業(yè)證明、資信證明、法人代表的身份證明等資料。

五、股權(quán)變更的注意事項：

如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)從事《中華人民共和國外資企業(yè)法實施細則》第五條及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》所規(guī)定的限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)，則該股權(quán)變更須經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準;

除非外方投資者向中國投資者轉(zhuǎn)讓其全部股權(quán)，否則股權(quán)變更不得導(dǎo)致外方投資者的投資比例低于企業(yè)注冊資本的25%。同時企業(yè)還應(yīng)提供：

(1)新投資方提供的商業(yè)登記、注冊證書或相關(guān)文件須在復(fù)印件上加蓋原所在地發(fā)證機關(guān)印章或由我國認可的律師或公證處確認。

(2)投資方法定代表簽字人由該公司董事會確認或由我國認可的律師或公證處確認，并提供董事會組成人員的法律文件(如果是復(fù)印件也由原發(fā)證機關(guān)或公司注冊處蓋章確認)。