我國證券法律制度的基本內(nèi)容除包含上述四個方面的法律規(guī)范外，《證券法》和《公司法》還就與證券發(fā)行和交易有關(guān)的法律責任，作出了詳細規(guī)定。

證券市場監(jiān)督管理的法律規(guī)范我國證券市場的監(jiān)督管理，以國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)即中國證監(jiān)會為主體。證券交易所除提供證券服務外，還依法承擔部分一線監(jiān)管職責。證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，對證券公司進行自律監(jiān)督管理?！蹲C券法》第5章、第9章和第10章分別對證券交易所、證券業(yè)協(xié)會和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)作出了專門規(guī)定。其核心是建立比較完備的我國證券市場的監(jiān)督管理體系，并以此維護證券市場秩序，保障其合法運行。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在履行職責時，可以采取4項法定措施：

①進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

②詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;

③查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料，予以封存;

④查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)單位和個人的資金帳戶、證券帳戶，對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請司法機關(guān)予以凍結(jié)。

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行8項法定職責：

①制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使核準權(quán)或?qū)徟鷻?quán);

②對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進行監(jiān)管;

③對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)，以及從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所和資產(chǎn)評估機構(gòu)的證券業(yè)務活動進行監(jiān)管;

④制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;

⑤監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易信息公開情況;

⑥對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;

⑦對違反證券法律法規(guī)的行為進行查處;

⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。