在線咨詢
律師在線
點(diǎn)擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)已建立黑名單制度
2015年9月1日起正式實(shí)施的法律法規(guī)有很多，其中對(duì)于場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)，中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布了關(guān)于《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》的通知，辦法詳細(xì)規(guī)定了從事場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的條件與程序，同時(shí)建立了場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)黑名單制度，規(guī)范和促進(jìn)證券市場(chǎng)。
辦法將對(duì)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)進(jìn)行備案，并建立黑名單制度
根據(jù)該辦法，證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理人從事場(chǎng)外證券銷售與推薦、場(chǎng)外證券資產(chǎn)融資等業(yè)務(wù)的，以及證券監(jiān)管機(jī)關(guān)或自律組織規(guī)定應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)備案的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對(duì)其場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案。
嚴(yán)重違規(guī)的備案機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員將被列入黑名單，被列入黑名單的備案機(jī)構(gòu)不得新開展相同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。被永久列入黑名單的備案機(jī)構(gòu)，應(yīng)在保護(hù)投資者利益的前提下立即對(duì)已存在業(yè)務(wù)進(jìn)行清理，確定清理方式、時(shí)限、業(yè)務(wù)承接及相關(guān)后續(xù)安排，且不得新開展相同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全，請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時(shí)查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)
土地租賃合同范本(簡(jiǎn)易版)
2020-12-25翻建房屋需要審批手續(xù)嗎
2021-03-24勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解案例解析及實(shí)務(wù)指引
2020-12-10調(diào)整外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單的程序
2021-01-13公安局賬戶是否可以質(zhì)押
2020-11-23關(guān)于減刑的條件有哪些
2021-02-26父母離婚誰是監(jiān)護(hù)人
2021-01-04合同法中債務(wù)可以抵消的情形有哪些
2021-01-18夫妻不和想離婚怎么辦
2020-12-29勞動(dòng)合同主體能是未成年人嗎
2021-03-10資產(chǎn)重組職工補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是什么
2021-03-05猝死在不在意外險(xiǎn)理賠范疇
2021-02-08出口產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)筑道出口防險(xiǎn)墻[1]
2021-03-25投保人對(duì)免責(zé)條款享有哪些權(quán)利
2021-01-20貨損保險(xiǎn)合同代理是如何發(fā)生的
2021-02-21人身保險(xiǎn)合同糾紛如何確定管轄
2021-01-21如何避免保險(xiǎn)合同糾紛
2021-01-15如何給年老父母養(yǎng)老上保險(xiǎn)
2021-01-22車禍對(duì)方責(zé)任保險(xiǎn)公司怎么賠
2021-02-07如何改變觀念提升網(wǎng)絡(luò)保險(xiǎn)品牌
2021-01-24