證券公司的設(shè)立

1.證券公司的概念。證券公司是指依照公司法的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立的法人地位的金融機(jī)構(gòu)。

2.證券公司的設(shè)立。證券公司的設(shè)立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的程序?qū)彶榕鷾?zhǔn)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。而且，如果證券公司需要設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍，增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)等，也必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合證券法規(guī)定的注冊(cè)資本;(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

條件

股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，心須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和法定程序核準(zhǔn)股票上市申請(qǐng)。

國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策同時(shí)又符合上市條件的公司股票上市交易。

向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

1。上市報(bào)告書;

2。申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議;

3。公司章程;

4。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

5。經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年的或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

6。法律意見書和證券公司的推薦書;

7。最近一年的招股說明書。

股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，其發(fā)行人應(yīng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和前條規(guī)定的有關(guān)文件。

證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該股票發(fā)行人提交的前款規(guī)定的文件之日起六個(gè)月內(nèi)。安排該股票上市交易。

股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的的關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請(qǐng)文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：

1。股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;

2。持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額;

3。董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券和情況。

上市公司喪失公司法規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或者終止上市。

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證券公司是現(xiàn)在社會(huì)上存在的較多的公司之一，在很多時(shí)候我們都需要證券公司的幫助，證券公司到底是干嘛的，怎么設(shè)立，這些基礎(chǔ)知識(shí)，相信從以上律霸網(wǎng)小編為大家在網(wǎng)上找到的知識(shí)中應(yīng)該有一個(gè)比較詳細(xì)的了解了，希望能夠幫助到大家！如果您還有任何疑問，歡迎在本網(wǎng)進(jìn)行律師咨詢。