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第1條本規(guī)則依期貨交易法(以下簡稱本法)第八十二條第三項規(guī)定訂定之。

第2條期貨經理事業(yè)得經營下列業(yè)務：

一、接受特定人委任從事全權委托期貨交易業(yè)務。

二、其它經財政部證券暨期貨管理委員會(以下簡稱本會)核準之有關業(yè)務。

第3條本規(guī)則所稱全權委托期貨交易業(yè)務，指期貨經理事業(yè)接受特定人委任，對委任人之委托交易資金，就有關期貨交易為分析、判斷，并基于該分析判斷，為委任人執(zhí)行期貨交易之業(yè)務。

第4條本規(guī)則所稱保管機構，指受委任人委托辦理期貨交易帳戶之開戶、保證金與權利金之繳交、結算交割、帳務處理及其它有關事項之機構。

第5條本規(guī)則所稱負責人，指依公司法第八條或其它法律之規(guī)定應負責之人。

第6條本規(guī)則所稱經理人，應依公司法關于經理人之規(guī)定辦理，包括已向經濟部辦理經理人登記，或依章程或契約規(guī)定授權范圍內有為公司管理事務及為公司簽名權利之經理人。

第7條本規(guī)則所稱業(yè)務員，指為期貨經理事業(yè)從事下列業(yè)務之人員：

一、全權委托期貨交易業(yè)務之研究分析、交易決定或交易執(zhí)行。

二、全權委托期貨交易業(yè)務之推廣或招攬。

三、內部稽核。

第8條期貨經理事業(yè)應依本會所訂之證券暨期貨市場各服務事業(yè)建立內部控制制度實施要點及全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會等期貨相關機構訂定之期貨經理事業(yè)內部控制制度標準規(guī)范之規(guī)定，訂定內部控制制度。

期貨經理事業(yè)業(yè)務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。

第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，并留存?zhèn)洳椋唤洷緯蚱谪浵嚓P機構通知變更者，應于期限內變更。

第9條期貨經理事業(yè)應設置部門專責辦理全權委托期貨交易業(yè)務之研究分析、交易決定、交易執(zhí)行及推廣或招攬。

前項部門得按事業(yè)規(guī)模、業(yè)務情況及內部控制之管理需要分別設置，并應指派符合第四十三條所定資格條件之經理人擔任主管。

第10條期貨經理事業(yè)應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業(yè)務，并作成稽核報告，備供查核。

前項之稽核報告，應包括公司之財務及業(yè)務是否符合有關法令及公司內部控制制度之規(guī)定。

第11條期貨經理事業(yè)有下列情事之一者，應先報本會核準：

一、變更公司名稱。

二、變更資本額。

三、變更營業(yè)處所。

四、變更營業(yè)項目。

五、受讓其它期貨經理事業(yè)之全部或主要部分營業(yè)或財產；或讓與全部或主要部分之營業(yè)或財產。

六、合并或解散。

七、其它經本會規(guī)定應先報經核準之事項。

前項所列應先報本會核準之事項，應送由全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會轉送本會。

第12條期貨經理事業(yè)有下列情事之一者，應向本會申報：

一、開業(yè)、停業(yè)、復業(yè)或終止營業(yè)。

二、變更負責人。