發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):證監(jiān)發(fā)［2002］85號(hào)第一條為規(guī)范上市公司收購(gòu)活動(dòng)中報(bào)送豁免要約收購(gòu)申請(qǐng)文件的行為，根據(jù)《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《收購(gòu)辦法》)及其他相關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，制訂本準(zhǔn)則。關(guān)聯(lián)法規(guī)：第二條根據(jù)《收購(gòu)辦法》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)以要約收購(gòu)方式增持上市公司股份、但符合《收購(gòu)辦法》有關(guān)豁免要約收購(gòu)規(guī)定情形的收購(gòu)人(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求制作豁免要約收購(gòu)的申請(qǐng)文件(以下統(tǒng)稱申請(qǐng)文件)。第三條申請(qǐng)文件是申請(qǐng)人請(qǐng)求豁免要約收購(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的必備文件。申請(qǐng)人未按照本準(zhǔn)則的要求制作、報(bào)送申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可不予受理或者要求其重新制作、報(bào)送。對(duì)于符合本準(zhǔn)則要求的申請(qǐng)文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出予以受理的決定；中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期限自正式受理之日起計(jì)算，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核期限內(nèi)要求申請(qǐng)人對(duì)報(bào)送材料予以補(bǔ)充或者修改的，審核期限自收到公司的補(bǔ)充或修改材料后重新計(jì)算。第四條申請(qǐng)人為多人的，可以推選其中一人以共同名義統(tǒng)一制作并報(bào)送申請(qǐng)文件，但各申請(qǐng)人及其各自的法定代表人(或者主要負(fù)責(zé)人)應(yīng)當(dāng)在收購(gòu)報(bào)告書上簽字、蓋章。第五條準(zhǔn)則規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是申請(qǐng)人豁免要約收購(gòu)申請(qǐng)文件的最低要求，申請(qǐng)人可視實(shí)際情況增加。目錄中的文件對(duì)申請(qǐng)人確實(shí)不適用的，可不必提供，但是應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出書面說(shuō)明。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視審核實(shí)際需要要求申請(qǐng)人提供有關(guān)的補(bǔ)充文件。第六條請(qǐng)人按照《收購(gòu)辦法》的規(guī)定履行相關(guān)報(bào)告、公告義務(wù)后，方可提出豁免要約收購(gòu)的申請(qǐng)。第七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的豁免要約收購(gòu)的申請(qǐng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：(一)申請(qǐng)人的名稱、注冊(cè)地；(二)申請(qǐng)人的主營(yíng)業(yè)務(wù)；(三)以方框圖或者其它有效形式，全面披露與申請(qǐng)人相關(guān)的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系，包括自然人、國(guó)有資產(chǎn)管理部門或者其他最終控制人；并以文字簡(jiǎn)要介紹其主要股東及其他有關(guān)的關(guān)聯(lián)人的基本情況，以及其他控制關(guān)系(包括人員控制)；(四)上市公司收購(gòu)方案；(五)上市公司收購(gòu)方案是否已經(jīng)取得必要的授權(quán)及批準(zhǔn)(如需要)(六)申請(qǐng)豁免的事項(xiàng)及理由；(七)本次收購(gòu)前后的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)；(八)申請(qǐng)人與上市公司之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的問題及其解決方案；(九)申請(qǐng)人增持股份后是否有后續(xù)計(jì)劃；(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求載明的其他內(nèi)容。第八條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)就收購(gòu)中承諾的包括履行發(fā)起人義務(wù)在內(nèi)的具體事項(xiàng)出具承諾書，并提供履行保證。第九條申請(qǐng)人通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式收購(gòu)上市公司的，如存在被收購(gòu)公司原控股股東和其他實(shí)際控制人未清償對(duì)被收購(gòu)公司的負(fù)債、未解除被收購(gòu)公司為其負(fù)債提供的擔(dān)?；蛘咂渌麚p害公司利益情形的，應(yīng)當(dāng)提供原控股股東和其他實(shí)際控制人就上述問題提出的解決方案。被收購(gòu)公司董事會(huì)、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)解決方案是否切實(shí)可行發(fā)表的意見。第十條為挽救出現(xiàn)嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司而進(jìn)行收購(gòu)的申請(qǐng)人，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送申請(qǐng)文件的同時(shí)提出切實(shí)可行的重組方案，并提供上市公司董事會(huì)的意見及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)該方案出具的專業(yè)意見。