證券*行核準(zhǔn)制特點(diǎn)

1、證券法規(guī)定證券*行人的發(fā)行資格及證券*行的實(shí)質(zhì)條件。通過確定證券*行人資格及發(fā)行條件，盡力排斥劣質(zhì)證券的發(fā)行，依此，并非各種公司無論其規(guī)模及營利能力均可公開發(fā)行證券，只有具備法定資格并符合法定條件的發(fā)行人才可以發(fā)行證券。

2、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券*行享有獨(dú)立審查權(quán)。嚴(yán)格地說，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是保證法律規(guī)則的貫徹與實(shí)施，于審核期間，若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人資格、條件與法律規(guī)定不相符合者，應(yīng)禁止其公開發(fā)行;目-口使發(fā)行人資格及條件符合證券法規(guī)定，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)也有權(quán)不核準(zhǔn)其發(fā)行證券。

3、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在核準(zhǔn)證券*行申請后，如發(fā)現(xiàn)存在其他違法情勢時，有權(quán)撤銷已作出的核準(zhǔn)與批準(zhǔn)，且證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)撤銷已作出核準(zhǔn)的，無須承擔(dān)責(zé)任。

證券*行核準(zhǔn)制實(shí)質(zhì)條件

1、發(fā)行公司所屬行業(yè)是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

2、發(fā)行公司的經(jīng)濟(jì)效益如何，有無發(fā)展?jié)摿Α?/p>

3、發(fā)行公司的資本結(jié)構(gòu)是否健全合理。

4、發(fā)行公司的高級管理人員是否具備了必要的資格。

5、發(fā)行公司公開的資料是否充分、真實(shí)。

6、發(fā)起股東出資是否公開等。

證券*行核準(zhǔn)制又稱為“準(zhǔn)則制”或“實(shí)質(zhì)審查制”，是指發(fā)行人發(fā)行證券，不僅要公開全部的，可以供投資人判斷的材料，還要符合證券*行的實(shí)質(zhì)性條件，證券主管機(jī)關(guān)有權(quán)依照公司法、證券交易法的規(guī)定，對發(fā)行人提出的申請以及有關(guān)材料，進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，發(fā)行人得到批準(zhǔn)以后，才可以發(fā)行證券。

律霸網(wǎng)小編提醒您，證券*行須遵守信息披露義務(wù)，證券*行也必須符合證券法規(guī)定的證券*行條件并接受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。以上就是為您總結(jié)的相關(guān)資料，希望可以幫助到您，本網(wǎng)站致力于打造優(yōu)秀的法律咨詢平臺，如果您還有疑問，歡迎進(jìn)入律師咨詢。