在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
在北京注冊證券公司應當具備哪些條件
設立證券公司,應當具備下列條件：
符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產不低于人民幣二億元;有符合本法規(guī)定的注冊資本;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;有完善的風險管理與內部控制制度;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
證券公司設立申請獲得批準的,申請人應當在規(guī)定的期限內向公司登記機關申請設立登記,領取營業(yè)執(zhí)照。
證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內,向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證,證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。
證券公司設立、收購或者撤銷分支機構,變更業(yè)務范圍或者注冊資本,變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產,必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構,必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司的凈資本,凈資本與負債的比例,凈資本與凈資產的比例,凈資本與自營、承銷、資產管理等業(yè)務規(guī)模的比例,負債與凈資產的比例,以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規(guī)定。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
刑事賠償范圍的確定
2021-01-18無效合同法官是否應當自動釋明
2020-12-14通過網(wǎng)絡交易平臺購買藥品遭受損害,我是否可以請求網(wǎng)絡交易平臺承擔先行賠付責任如何劃分
2021-01-06法定社區(qū)戒毒的期限幾年
2021-03-23擔保合同能否約定獨立效力
2020-12-12被執(zhí)行人的公司可以進行股東變更嗎
2021-01-17夫妻共同財產如何分割
2020-11-09最高人民檢察院、司法部 關于印發(fā)《深化人民監(jiān)督員制度改革方案》的通知
2021-02-21死亡法定遺產繼承范圍
2021-01-23撫恤金成年子女可以享有嗎
2021-01-03學生周六溺水身亡學校有責任嗎
2020-11-20簽訂的就業(yè)協(xié)議可以約定違約金嗎
2021-03-26試用期完離職扣一半工資怎么辦
2021-03-08實習期離職要交違約金嗎
2021-01-04公司給員工調崗,造成員工被迫辭職需要給經(jīng)濟補償嗎
2020-12-29人身保險種類有哪些
2021-01-12交通事故本車人員受害能否要求保險公司賠償
2021-02-06個人保險代理人的法律地位之爭 代理關系抑或勞動關系
2021-02-18買保險花多少錢比較合適？
2020-12-25建筑用地承包合同樣本
2020-12-09