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寧波
證券出借的方式有哪些
(1)熟悉證券出借交易相關(guān)規(guī)則，了解證券出借交易風(fēng)險(xiǎn)特性，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力;
(2)不存在被法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制參與證券出借交易的情形;
(3)最近三年內(nèi)沒有與證券交易相關(guān)的重大違法違規(guī)記錄;
(4)證券交易所規(guī)定的其他條件。目前，僅機(jī)構(gòu)投資者可以參與轉(zhuǎn)融通出借業(yè)務(wù)。
【證券出借的兩種方式】
第一種方式：存托憑證的基礎(chǔ)證券直接出借，并要求有擔(dān)保品(Collateral)。借券人承諾在以后某日期償還，并附加費(fèi)用。這種方式的出借量很有限。
第二種方式：在投資者將要將基礎(chǔ)證券交給存券銀行前，存托憑證已交付給該投資者。這種“預(yù)放”型出借(Pre—releaseLending)是該行業(yè)范圍內(nèi)應(yīng)用最廣的做法，它經(jīng)常發(fā)生于基礎(chǔ)證券已在當(dāng)?shù)厥袌錾媳煌顿Y者購買，但清算和托管還未完成的情況下。其實(shí)，兩種方式的證券出借效果是一樣的。
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簡介:
寧子豪律師，現(xiàn)執(zhí)業(yè)于北京德恒（大連）律師事務(wù)所, 擅長民商事、投融資、土地及房地產(chǎn)法律業(yè)務(wù)，并為大連本地多家中小企業(yè)提供法律顧問服務(wù)，對(duì)其日常經(jīng)營中的合同審核、重大項(xiàng)目法律論證、勞動(dòng)爭議解決等法律事務(wù)提供幫助。 此外，針對(duì)日常生產(chǎn)生活中可能面臨的各類合同、侵權(quán)、勞動(dòng)、工傷、交通事故、人身損害賠償、婚姻家庭、財(cái)產(chǎn)繼承、拆遷補(bǔ)償、房產(chǎn)糾紛，也有著豐富的執(zhí)業(yè)處理經(jīng)驗(yàn)。
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