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寧波
證券市場的監(jiān)管原則
(2)保護(hù)投資者利益原則。由于投資者是拿出自己的收入購買證券,且大多數(shù)投資者缺乏證券投資的專業(yè)知識的技巧,只有在證券市場管理中采取相應(yīng)措施,使投資者得到公平的對待,維護(hù)其合法權(quán)益,才能更有力地促使人們增加投資。
(3)公開原則。就是要促進(jìn)所有上市證券的發(fā)行人完全公開一切能影響證券價格的材料,包括該企業(yè)的資產(chǎn)及其結(jié)構(gòu)、負(fù)債情況、產(chǎn)銷成本、損益及償債能力等情況的詳細(xì)說明,從而保證證券投資者能獲得有關(guān)證券的充分信息。
(4)公正與公平原則。指證券交易市場上要維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益,杜絕欺詐、操縱市場、內(nèi)幕交易、虛假陳述等行為,使證券交易在公正、公平的環(huán)境下進(jìn)行。
(5)國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。指在加強(qiáng)政府、證券主管機(jī)構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時,也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。國家對證券市場的監(jiān)管是管好證券市場的保證,而證券從業(yè)者的自我管理是管好證券市場的基礎(chǔ)。
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