證券市場在國民經(jīng)濟中的地位和作用越來越重要,可以預(yù)見隨著證券市場的發(fā)展證券監(jiān)管將面臨前所未有的挑戰(zhàn)。與中國證券市場的實際情況相適應(yīng)的高效率的證券監(jiān)管是保障我國證券市場健康發(fā)展的重要前提。以下從監(jiān)管法律制度建設(shè)、上市公司監(jiān)管、獨立董事制度、證券市場監(jiān)管體制等四個方面提出完善我國證券市場監(jiān)管的對策和建議:對證券市場監(jiān)管法律制度建設(shè)問題,應(yīng)從以下方面入手:
確立證券市場監(jiān)管機構(gòu)的法律地位,進一步明確證券監(jiān)管機構(gòu)法律地位的條款和細則;加強立法建設(shè),增強證券監(jiān)管法律制度體系的完備性和配套性,提高法律體系的統(tǒng)一性和整體性;增強證券監(jiān)管法律法規(guī)的科學(xué)性和可操作性,強化法制內(nèi)容的實效性;建立健全證券監(jiān)管法律法規(guī)的實施機制,杜絕有法不依的現(xiàn)象,加大執(zhí)法力度;適應(yīng)證券網(wǎng)絡(luò)化和市場開放的發(fā)展趨勢,盡快制訂適宜的相關(guān)監(jiān)管規(guī)章制度。從規(guī)范和發(fā)展兩方面抓好上市公司的監(jiān)管工作。在加強上市公司監(jiān)管的同時,努力為上市公司的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境,以監(jiān)管激勵上市公司持續(xù)發(fā)展。加強證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職能,建立健全派出機構(gòu)監(jiān)管績效考評機制。重點加強上市公司信息披露監(jiān)管,增強信息披露的有效性。加強上市公司監(jiān)管的制度建設(shè),切實搞好上市公司監(jiān)管工作。"獨立董事制度。
首先,確立獨立董事應(yīng)有的社會地位,提高獨立董事參與上市公司最大決策的程度,培育并建立獨立董事人才庫;
其次,明確區(qū)分獨立董事與監(jiān)事會的不同職責(zé),充分發(fā)揮獨立董事在上市公司規(guī)范運作中的作用;
最后,加強關(guān)于獨立董事的法規(guī)和各項規(guī)章制度落實的監(jiān)督,完善獨立董事制度運行的外部環(huán)境。
建立一個主體多元化,結(jié)構(gòu)多層次,相互協(xié)調(diào)又相互制衡的高效的證券市場監(jiān)管體制,逐步改變目前僅由證監(jiān)會單方面壟斷監(jiān)管規(guī)則制訂的局面,縮小行政監(jiān)管直接作用于市場的范圍。讓證券交易所和證券業(yè)協(xié)會等自律監(jiān)管主體來填補行政監(jiān)管收縮后留下的空白,強化自律監(jiān)管對行政監(jiān)管的制衡,多方面約束并盡可能減少政府機構(gòu)執(zhí)法中腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。除了上述幾個方面的問題以外,值得一提的是,對監(jiān)管者的監(jiān)督在我國幾乎還是一片空白,因此要努力推動監(jiān)管的法制化和市場化,建立有效的權(quán)力制衡機制,包括內(nèi)部制衡機制和外部制衡機制,保障公眾及媒體的監(jiān)督權(quán)力,強化社會輿論監(jiān)督。
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