這一原則是指證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)必須加強(qiáng)法制建設(shè)，明確劃分有各方面的權(quán)利與義務(wù)，保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，即證券市場(chǎng)管理必須有充分的法律依據(jù)和法律保障。

2.保護(hù)投資者利益原則

由于投資者是拿出自己的收入來(lái)購(gòu)買(mǎi)證券，且大多數(shù)投資者缺乏證券投資的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技巧，只有在證券市場(chǎng)管理中采取相應(yīng)措施，使投資者得到公平的對(duì)待，維護(hù)其合法權(quán)益，才能更有力地促使人們?cè)黾油顿Y。

3.“三公”原則

(1)公開(kāi)原則

這一原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者;要保障市場(chǎng)的透明度，除了證券發(fā)行人需要公開(kāi)影響證券價(jià)格的該企業(yè)情況的詳細(xì)說(shuō)明外，監(jiān)管者還應(yīng)當(dāng)公開(kāi)有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)處罰等。

(2)公平原則

這一原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。具體而言，無(wú)論是投資者還是籌資者，是監(jiān)管者還是被監(jiān)管者，也無(wú)論其投資規(guī)模與籌資規(guī)模的大小，只要是市場(chǎng)主體，則在進(jìn)入與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利。

(3)公正原則

這一原則要求證券監(jiān)管部門(mén)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。根據(jù)公正原則，證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策;證券監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，要在法律的基礎(chǔ)上，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇;對(duì)證券違法行為的處罰和對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行。

4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

這一原則是指在加強(qiáng)政府、證券主管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是管好證券市場(chǎng)的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是管好證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。國(guó)家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(guó)共同奉行的原則。