在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券上市中有哪些主要違法犯罪行為
在目前我國的證券市場上主要的犯罪行為有
(1)騙取上市資格;(2)上市推薦人違法推薦;(3)申請上市過程中的行賄、受賄;(4)違法境外上市。
(一)騙取上市資格
騙取上市資格往往就是騙取股票發(fā)行資格，只是在以往股份制試點階段成立的一些定向募集的股份公司為了將原發(fā)行的股份上市才實施的單獨的騙取上市資格的行為。東方鍋爐(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱東方公司)是1988年由東方鍋爐廠以部分生產(chǎn)經(jīng)營性賬面資產(chǎn)折為國家股，獨家發(fā)起設(shè)立的股份制企業(yè)，1988年8月和1989年3月向社會公眾改造3000萬元和2400萬元社會個人股。東方公司為盡快上市，進(jìn)行了編造虛假文件、虛增利潤等一系列違法行為。首先為了達(dá)到股票上市的目的，東方公司伙同有關(guān)機(jī)構(gòu)弄虛作假，將注冊時間和成為試點企業(yè)的時間提前，還編造了股東大會決議和分紅方案，騙取了國家有關(guān)部門同意其作為“遺留”公司而“繼續(xù)進(jìn)行股份制試點”的資格。1999年10月，中國證監(jiān)會對東方公司進(jìn)行了虛假資格的調(diào)查，并決定對東方公司處心警告的處理。
(二)上市推薦人違法推薦
根據(jù)滬、深交易所的股票上市規(guī)則，股票申請上市需要有一至兩家推薦人推薦。上市推薦人應(yīng)履行下列義務(wù)：確認(rèn)發(fā)行人符合上市條件;確保發(fā)行人的董事了解其所擔(dān)負(fù)責(zé)任的性質(zhì)，并需承擔(dān)交易所上市規(guī)則及上市協(xié)議所列明的責(zé)任;向交易所提交上市推薦書;確保上市文件真實、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的資料均經(jīng)過核實等等。兩交易所規(guī)定上市推薦人制度，核心是為了上市推薦人對申請上市公司是否符合上市條件進(jìn)行審查，并確保出具上市推薦書的申請人符合規(guī)定條件。但有些推薦人只求謀利，不履行審查和確保上市文件真實、準(zhǔn)確、完整的義務(wù)，甚至與發(fā)行人勾結(jié)共同弄虛作假出具錯誤的上市推薦書。
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
驗證手機(jī)號
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請放心輸入
為保證隱私安全，請輸入手機(jī)號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發(fā)給律師。
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
簡介:
廖志豪律師?,?墨爾本莫納什大學(xué)商學(xué)碩士，法學(xué)學(xué)士；專掌民商事訴訟業(yè)務(wù)、刑事辯護(hù)工作、行政糾紛處理，現(xiàn)任數(shù)間房地產(chǎn)公司法律顧問，數(shù)間建筑工程公司法律代表，婦聯(lián)特聘專家組成員，找法網(wǎng)首席律師，華律網(wǎng)推薦律師；長期致力于法律知識專研及律師服務(wù)行業(yè)；有過硬實務(wù)操作能力，實戰(zhàn)經(jīng)驗豐富，精于談判調(diào)解；現(xiàn)系廣東浩捷律師事務(wù)所專職律師。 熟悉律師見證、法律意見書、草擬起訴狀等工作，文字功底深厚，熟練運用法律英語。 很榮幸當(dāng)您需要知法循律時，進(jìn)入到我的頁面，希望能為您排憂解惑，助您生活無憂！ 一、刑事案件： ????涉及危險駕駛、職務(wù)侵占、故意傷害、合同詐騙、盜竊等案件。辦案過程中，積極會見犯罪嫌疑人，查閱案卷、審查證據(jù)、監(jiān)督程序，盡最大努力為犯罪嫌疑人申請取保候?qū)?、法庭辯護(hù)。刑事辯護(hù)是律師所有業(yè)務(wù)中風(fēng)險較高的一項業(yè)務(wù)，對于律師的辦案程序和技巧要求很高。 二、合同類糾紛： ????涉及合同種類眾多，舉其要者：借貸合同、買賣合同、租賃合同、建設(shè)工程施工合同、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、委托理財合同、勞動合同等，涉及財產(chǎn)保全、違約金的主張、談判調(diào)解、擔(dān)保追償、夫妻共同債務(wù)、合同解釋、訴訟主體的確定、出資查明、拍賣等法律
律霸用戶端下載
及時查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
工傷公司惡意上訴怎么辦
2020-12-25商務(wù)合同談判需要注意哪些方面
2020-12-06股權(quán)質(zhì)押信托的受益人是指的誰
2021-02-07公民的政治權(quán)利和民主權(quán)利的區(qū)別是什么
2020-11-20離婚后一方過度糾纏一方怎么辦
2021-01-24未盡贍養(yǎng)義務(wù)能否受贈與
2021-03-11違法分包合同無效可以以仲裁嗎
2021-02-13信用卡逾期還款后果
2020-11-19可撤銷合同的情形有哪些
2021-01-12一般代理可以調(diào)解嗎
2021-02-14房產(chǎn)贈與部分轉(zhuǎn)賣需要交哪些稅費
2020-12-21試用期辭退的條件有什么
2021-03-24乘客沒有買航延險航班延誤能獲賠嗎
2021-03-01意外死亡賠償協(xié)議書要注意哪些方面
2020-12-12用人單位不按規(guī)定申報保險怎么辦
2021-03-08財產(chǎn)保險條款和保險費率時的相關(guān)事項有哪些
2020-12-22未事先告知投保人的遲延生效條款是否生效
2020-11-23車沒保險被追尾了怎么賠償
2020-12-31發(fā)生交通事故保險公司不理賠,進(jìn)行民事訴訟可行嗎
2020-12-13土地承包合同公示怎么寫
2021-01-27