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寧波
對簽訂上市協(xié)議申請證券上市交易的意見
一種意見認(rèn)為，證券交易所隸屬證監(jiān)會，其審核上市申請、決定股票暫停上市、終止上市，都屬于行政行為，當(dāng)事人不服的，有權(quán)申請行政復(fù)議和提起行政訴訟;另一種意見認(rèn)為，國際上證券交易所都是會員制的自律機構(gòu)，按照其制定的上市規(guī)則接受上市申請，或者決定暫停上市、終止上市，都屬于自律行為，當(dāng)事人不服的，只能按照民事關(guān)系處理。
證券交易所作為證券市場的組織者，其依據(jù)法定上市條件和交易所上市規(guī)則對證券上市申請進行審核，屬于自律管理，經(jīng)審核同意上市的，證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市申請人簽訂上市協(xié)議，通過上市協(xié)議規(guī)范雙方的權(quán)利義務(wù)，形成一種民事法律關(guān)系。
據(jù)此，修訂草案修改規(guī)定：“申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議?！?/p>
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