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寧波
從事證券自營業(yè)務需要的條件有哪些
來源:
律霸小編整理
·
2025-12-19
·
820人看過
從事證券自營業(yè)務需要具備哪些條件
證券公司監(jiān)督管理條例
第四十一條 證券公司從事證券自營業(yè)務，限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構認可的其他證券。
第四十二條 證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶。
證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
《證券法》
第一百二十九條 證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。
證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金。
證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。
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