我國(guó)證券法除在第三章的第四節(jié)專(zhuān)門(mén)規(guī)定“禁止的交易行為”外，還對(duì)限制和禁[L的證券交易行為作了一般性的規(guī)定，這些規(guī)定包括:

1.證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。依法發(fā)行的證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)。

2.經(jīng)依法核準(zhǔn)的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在證券交易所掛牌交易。

3.證券交易以現(xiàn)貨進(jìn)行交易，證券公司不得從事向客戶(hù)融資或者融券的證券交易活動(dòng)。

4.證券交易所、證券公司、證券登汜結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為所列上述人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

5.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。除上述規(guī)定外，為上市公司㈩具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

6.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向該公司報(bào)告，公司必須在接到報(bào)告之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告;屬于上市公司的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向證券交易所報(bào)告。上述股東，將其所持有的該公司的股票在買(mǎi)人后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)人，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)人售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣(mài)出該股票時(shí)不受6個(gè)月時(shí)間限制。公司董事會(huì)不按照上述規(guī)定執(zhí)行的，其他股東有權(quán)要求董事會(huì)執(zhí)行;公司董事會(huì)不按照卜述規(guī)定執(zhí)行，致使公司遭受損害的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

內(nèi)幕交易行為

內(nèi)幕交易是指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的活動(dòng)。

征券法明確規(guī)定，下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員:發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員;