設(shè)立證券公司專(zhuān)業(yè)子公司需要提交的材料

1、子公司出資人的法定代表人或者授權(quán)代表簽署的申請(qǐng)報(bào)告及其附件

2、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的子公司章程草案

3、可行性研究報(bào)告及其附件

4、作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(如果涉及)

5、子公司擬任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和高級(jí)管理人員的任職資格證明文件

6、子公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)

7、證券公司《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的承諾》

8、出資人關(guān)于設(shè)立子公司的合同

9、持有百分之五以上股權(quán)的出資人近三年的審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表(按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交母公司和合并財(cái)務(wù)報(bào)表)，以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師和具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件(證券公司出資人可以免予提交);持有百分之五以下股權(quán)的出資人最近一年的審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表，以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件

10、子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖(逐層追溯至最終權(quán)益持有人)

11、直接持有或者間接控制子公司5%以上股權(quán)自然人填寫(xiě)的《直接持有或者間接控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表》及上述自然人的背景資料(居民身份證、戶(hù)籍證明、護(hù)照、國(guó)外長(zhǎng)期居留權(quán)證明、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件)

12、子公司出資人出具的《關(guān)于入股XX公司有關(guān)情況的說(shuō)明與承諾》

13、由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)及其附件，以及律師事務(wù)所及律師的執(zhí)業(yè)證書(shū)

14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件

以上就是律霸網(wǎng)小編對(duì)于證券公司的相關(guān)知識(shí)的詳細(xì)的分享，另外證券也是有子公司的設(shè)立，如果大家對(duì)于這方面的知識(shí)感興趣的話，隨時(shí)歡迎來(lái)咨詢(xún)律霸網(wǎng)的顧問(wèn)進(jìn)行解答，那么另外投資的時(shí)候也是需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的考慮。