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證券監(jiān)督派出機構(gòu)有權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)嗎

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-19 · 536人看過

證券監(jiān)督派出機構(gòu)有權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)嗎

證券監(jiān)督派出機構(gòu)按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

《證券法》

第七條

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機構(gòu),按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)履行哪些職責(zé)

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施:?

(一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查;?

(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;?

(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;?

(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;?

(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;?

(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準,可以凍結(jié)或者查封;?

(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準,可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長十五個交易日。

實際上從以上分析,我們可以看出在我國并不是無條件的授予派出機構(gòu)監(jiān)督管理權(quán)利,還是在獲得了授權(quán)以及允許的情況下才可以履行監(jiān)督管理職責(zé),?而如果遇到了沒有獲得授權(quán)的情況下進行監(jiān)督管理的可以選擇聯(lián)系律師幫忙處理,律霸網(wǎng)也提供律師在線咨詢服務(wù),歡迎您進行法律咨詢。

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