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證券交易所的管理

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-20 · 875人看過

在我國,證券交易所由所在地市的人民政府管理,中國證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)督。證券交易所的管理主要包括下列內(nèi)容:

1.證券交易所的設(shè)立和解散

設(shè)立證券交易所,由國務(wù)院證券管理委員會審核,報國務(wù)院批準(zhǔn)。在實(shí)踐中,申請設(shè)立證券交易所應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券管理委員會提交下列文件:申請書;章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案;擬加入委員會名單;理事會候選人名單及簡歷;場地、設(shè)備及資金情況說明;擬任用管理人員的情況說明;等等。其中,證券交易所章程的事項(xiàng)主要有:設(shè)立目的;名稱;主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地,職能范圍;會員資格和加入、退出程序;會員的權(quán)力和義務(wù);對會員的紀(jì)律處分;組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán);高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);資本和財務(wù)事項(xiàng);解散的條件和程序;等等。

如果證券交易所出現(xiàn)章程規(guī)定的解散事由,由會員決議解散的,經(jīng)國務(wù)院管理委員會審核同意后,報國務(wù)院批準(zhǔn)解散。如果證券交易所有嚴(yán)重違法行為,則由國務(wù)院管理委員會作出解散決定,報國務(wù)院批準(zhǔn)解散。

2.證券交易所的職責(zé)

證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平的市場環(huán)境,提供便利條件從而保證股票交易的正常運(yùn)行。證券交易所的職責(zé)主要包括:提供股票交易的場所和設(shè)施;制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;審核批準(zhǔn)股票的上市申請;組織、監(jiān)督股票交易活動;提供和管理證券交易所的股票時場信息,等等。

3.證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則及其他與股票交易活動有關(guān)的規(guī)則。具體的說,應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):股票上市的條件、申請程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式;上市公告書的內(nèi)容及格式;交易股票的種類和期限;股票的交易方式和操作程序;交易糾紛的解決;交易保證金的交存;上市股票的暫停、恢復(fù)和取消交易;證券交易所的休市及關(guān)閉;上市費(fèi)用、交易手續(xù)費(fèi)的收取;該證券交易所股票市場信息的提供和管理;對違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則行為的處理;等等。

4.證券交易所的組織

證券交易所設(shè)委員大會、理事會和專門委員會。

會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),每年至少召開一次。會員大會的職權(quán)主要有:制定證券交易所章程;選舉和罷免理事;審議、通過理事會、總經(jīng)理的工作報告;審議、通過證券交易所財務(wù)預(yù)算、決算報告;決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。

理事會對會員大會負(fù)責(zé),是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),每屆任期3年。理事會的職責(zé)主要包括:執(zhí)行會員大會的決議;擬定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任副總經(jīng)理;審定總經(jīng)理提出的工作計劃,財務(wù)預(yù)算及決算方案;審定對會員的接納與處分;根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置;等等。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理1至3人;總經(jīng)理與副總經(jīng)理的任期為3年。總經(jīng)理在理事會的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)證券交易所的日常管理工作,是證券交易所法定代表人??偨?jīng)理因故不能履行職責(zé)時,由副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。

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