(一)嚴格認證，綜合輔導

各國對于保薦人資質(zhì)條件的要求要比一般證券公司嚴格，大多需要特殊的認證程序，并且進行定期的審核。如在英國，保薦人必須是依據(jù)《1986年金融服務(wù)法案》注冊的公司，或者是倫敦證券交易所接納的正式會員。保薦人還要符合具備有關(guān)的資格和從業(yè)經(jīng)驗這一要求。例如，保薦人必須在任何時候保證擁有四名具備相關(guān)資格的項目人員，項目人員必須通過專業(yè)資格考試(特別豁免的除外)，資格標準由交易所制定或在特殊情況下專門知會有關(guān)的申請人.

香港證券市場的保薦人的組織形式必須是有限公司[5].香港聯(lián)*所依據(jù)一定條件設(shè)立了一份符合資格的保薦人名冊。要列入保薦人名冊，準保薦人必須促使聯(lián)*所確信其具備所需要的經(jīng)驗和專業(yè)才能，可以履行保薦人應(yīng)盡的職責。

保薦人除了必須具備一般綜合類證券公司應(yīng)具備的條件外還應(yīng)具備適應(yīng)保薦人自身業(yè)務(wù)和職責特點的資質(zhì)條件。首先由于保薦人的職責涉及到上市公司的法律、證券、金融、財務(wù)、會計、管理等各方面的業(yè)務(wù)，所以要求素質(zhì)更高業(yè)務(wù)范圍更全面的專業(yè)人員，如美國的“什錦”保薦人的綜合能力。其次由于保薦人要承擔上市公司的信用維護和相關(guān)后續(xù)服務(wù)與上市公司信息批露并為承擔經(jīng)濟擔保責任所以保薦人必須擁有必要的資本作為擔保責任的物質(zhì)基礎(chǔ)，因此保薦人的人員條件和資本條件等要求的標準要遠遠嚴于一般的證券公司。

(二)法定的擔保責任。

保薦人制度最具特色的是保薦人和保薦機構(gòu)的擔保責任，它將公司發(fā)行和上市后的持續(xù)誠信實現(xiàn)與其保薦人和保薦機構(gòu)緊密聯(lián)系起來并建立了相關(guān)責任追究機制。保薦人和保健機構(gòu)要為所保薦的上市公司批露虛假、誤導、遺漏的信息而給投資者造成的損失承擔賠償責任，這是種無過錯的法定擔保責任，它應(yīng)該嚴于侵權(quán)責任中的連帶責任，即保薦人或保薦機構(gòu)雖然主觀無過錯但也應(yīng)為上市公司違反法定義務(wù)的行為承擔賠償責任。

(三)較長的職責期限。

保薦人所承擔的上市公司的保薦職責期限不僅包括上市前的申請發(fā)行階段而且還包括上市以后數(shù)年甚至于上市公司整個存續(xù)期間(如英國)的經(jīng)營階段。職責期限是保薦人職責現(xiàn)實化的必要條件對于保薦人履行職責的效果起著積極的影響。職責期限決定著保薦人與上市公司投資者關(guān)系的性質(zhì)，期限不僅決定保薦人職責履行的起點和終點而且決定保薦人職責履行的效果，也是保薦人能夠為制定上市公司長期規(guī)劃的基礎(chǔ)。