在刑事案件中，律師主要充當(dāng)辯護人的角色，辯護這一法律用語大多數(shù)情況下都包含有一種對抗性的意思，這種對抗集中體現(xiàn)為律師在法庭上為犯罪嫌疑人據(jù)理力爭、慷慨陳詞。但是辯護除了“對抗性”這層意思之外，還有一層意思同樣重要，就是“溝通協(xié)調(diào)”，溝通協(xié)調(diào)也是律師辯護權(quán)中的重要內(nèi)容。即如何與辦案機關(guān)進行有效溝通協(xié)調(diào)?

在律師辦案中，大多數(shù)刑事案件都是犯罪嫌疑人在被辦案機關(guān)控制以后介入，律師一旦介入，因為律師執(zhí)業(yè)作為國家在法律上的一種安排，必然會對辦案機關(guān)的辦案工作形成一定工作壓力，律師和辦案機關(guān)的關(guān)系自然就成了天生的矛和盾的關(guān)系，此種情形下案件的溝通協(xié)調(diào)難度往往較大，所以企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量在辦案機關(guān)立案之前和辦案機關(guān)建立必要的溝通機制，以降低刑事立案風(fēng)險。本文主要探討企業(yè)如何在非法集資案件立案之前與辦案機關(guān)進行有效溝通，準確界定違規(guī)還是犯罪的界限，避免被辦案機關(guān)誤判為刑事案件的法律風(fēng)險!

“溝通協(xié)調(diào)”在很多人看來不就是送錢送物嘛!送錢送物固然有用，但是會形成另外一種法律風(fēng)險，就是行賄法律風(fēng)險，而且如果送錢送物成為溝通協(xié)調(diào)的主要內(nèi)容也往往成功率不高。

筆者認為正確的溝通協(xié)調(diào)方式應(yīng)當(dāng)是包含：信息披露、合理解釋、有效承諾這三個步驟和內(nèi)容：

案例：張三經(jīng)營某礦產(chǎn)企業(yè)，集資近三個億，用于企業(yè)資金周轉(zhuǎn)，因為種種原因，有一系列的到期債務(wù)無法兌現(xiàn)，并企業(yè)遭遇擠兌危機，部分集資客戶選擇向公安機關(guān)報案，公安機關(guān)受理后進行了調(diào)查取證，并向企業(yè)和法人代表下達了書面?zhèn)鲉緵Q定。企業(yè)向律師咨詢并尋求幫助，律師給出的方法和建議是：

一、信息披露

主要披露的內(nèi)容是：

1、公司證照和相關(guān)資質(zhì)證明，證明公司是否實際存在、是否有固定經(jīng)營場所、設(shè)立是否合法、是否取得了經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)、嫌疑人是控股還是參股、存續(xù)時間長短等等。上述案例中，辦案機關(guān)提出的問題是集資人進行集資的幾家關(guān)聯(lián)企業(yè)找不到營業(yè)場所和持續(xù)時間較短的問題，那么上面這些關(guān)于企業(yè)主體身份的內(nèi)容就是回答辦案機關(guān)這些疑問的基礎(chǔ)信息。

2、公司業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，主要是用來證明兩個方向的問題，一個是公司有實際經(jīng)營項目存在、公司業(yè)務(wù)屬于暫時性困難和未來經(jīng)營前景可期。

3、集資情況，包括集資規(guī)模、本息兌付情況、客戶數(shù)量、集資類合同、資金用途等等。這部分內(nèi)容對辦案機關(guān)非常重要，對企業(yè)自身更為需要謹慎對待，披露時原則不能做虛假披露但是可以做選擇性披露以應(yīng)對后續(xù)法律風(fēng)險。

4、固定資產(chǎn)等財務(wù)情況，可以由會計出表或者由中介出具評估報告，建議企業(yè)在日常經(jīng)營中定期對自己的固定資產(chǎn)進行評估。該部分主要的證明方向是企業(yè)的償債能力，有點”瘦死的駱駝比馬大的意思“

5、吸收社會勞動力情況和納稅情況

我國目前屬于大政府、小司法的狀況，有事找政府，很多情況下在調(diào)處社會矛盾時行政手段要優(yōu)先于司法手段適用，在處理非法集資案件中，地方政府最為關(guān)心的就是這部分問題，所以這部分內(nèi)容的重要性不言而喻!企業(yè)規(guī)模大了不容易倒下就是這個道理。

6、其他相關(guān)信息

披露方式：

1、企業(yè)書面匯報相關(guān)情況;

2、或者由律師進行全面盡職調(diào)查和出具書面盡職調(diào)查報告

律師盡職調(diào)查報告當(dāng)然更加有利于預(yù)期效果的實現(xiàn)，專業(yè)的人做專業(yè)的事情!

二、合理解釋

辦案機關(guān)的偵查主要是按照刑法規(guī)定的犯罪構(gòu)成要件而展開的，那么圍繞犯罪構(gòu)成要件辦案機關(guān)在偵查開始的時候也有很多疑問，比如嫌疑人主觀上是否有非法占有的目的(集資詐騙罪)?用集資款5萬元買了個手表算不算揮霍?有沒有在借款后”失聯(lián)“?到底算不算公開募集資金?投資項目沒有取得相關(guān)批文到底是主動詐騙還是被騙?資金用途不符合借款合同約定到底是詐騙還是正常的資本運作等等。

以上這些問題都需要結(jié)合《中華人民共和國刑法》、《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》、公安部《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)、司法解釋等規(guī)定對相關(guān)事實進行進行合理解釋和說明，并盡量作出補救!

解釋的方式：

1、企業(yè)書面解釋相關(guān)情況;

2、或者由律師在全面盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上出具《法律意見書》

三、有效承諾

在非法集資案件中，集資客戶的訴求在于盡一切可能追回集資款項，所以涉事企業(yè)能夠作出積極作出還款承諾或者制定一個有效的全盤處置方案非常關(guān)鍵，具體方式我覺得可以是參照破產(chǎn)程序中的破產(chǎn)重整的相關(guān)機制，比如是債務(wù)重組、債權(quán)人會議等等!

具體形式：

1、起草承諾書和相關(guān)對投資人的公告書

2、起草《債務(wù)處置方案》或者是《資金兌付計劃》

經(jīng)過以上三個步驟，企業(yè)整體集資情況可以說是已經(jīng)完全呈現(xiàn)在辦案機關(guān)的面前，辦案機關(guān)樂于見到涉事企業(yè)這樣的一種配合的姿態(tài)，對其中合理合法的解釋和訴求也必定會進行高度重視，給涉事企業(yè)適當(dāng)?shù)膶捪?。這樣做的還有一個好處就是：如果很不幸，涉事企業(yè)和相關(guān)人員最終進入了刑事司法程序，以上三個步驟可以在很大程度上將辦案機關(guān)的偵查思路引導(dǎo)至對涉事企業(yè)和人員較為有利的方面上來，使企業(yè)和相關(guān)人員的刑事責(zé)任盡可能得到正確的司法認定!

作者：常彥波，執(zhí)業(yè)機構(gòu)：河南邦基律師事務(wù)所