發(fā)布部門:中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布文號(hào):中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令［第1號(hào)］現(xiàn)發(fā)布《上市公司新股發(fā)行管理辦法》，自發(fā)布之日起施行。主席：周小川二００一年三月二十八日第一章、總則：第一條、為規(guī)范上市公司新股發(fā)行活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》及其它相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。關(guān)聯(lián)法規(guī)：第二條、上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，適用本辦法。本辦法所稱上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，是指向原股東配售股票（以下簡(jiǎn)稱“配股”）和向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票（以下簡(jiǎn)稱“增發(fā)”）。第三條、上市公司發(fā)行前條所述新股，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認(rèn)購方式進(jìn)行，同股同價(jià)。第四條、除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。第五條、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由具有主承銷商資格的證券公司擔(dān)任發(fā)行推薦人和主承銷商。第六條、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）依法對(duì)上市公司新股發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。第七條、上市公司申請(qǐng)以其它方式發(fā)行新股的具體管理辦法另行制定。第二章、新般發(fā)行條件及關(guān)注事項(xiàng)：第八條、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股。應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的條、件。關(guān)聯(lián)法規(guī)：第九條、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，還應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求：（一）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)。與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開，保證上市公司的人員、財(cái)務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整；（二）公司章、程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規(guī)定；（三）股東大會(huì)的通知、召開方式、表決方式和決議內(nèi)容符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定；（四）本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；（五）本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額原則上不超過公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額；（六）不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易；（七）公司有重大購買或出售資產(chǎn)行為的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。關(guān)聯(lián)法規(guī)：第十條、上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)：（一）最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為；（二）擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可；（三）公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；重組中進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及重組后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（四）招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；