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居間人執(zhí)業(yè)規(guī)范建議有哪些
(一)自然人居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范
自然人居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范，應包括但不限于如下內(nèi)容：
1、居間人從事居間業(yè)務(wù)或其他有關(guān)期貨業(yè)務(wù)，應取得相應的執(zhí)業(yè)資格，并嚴格按照資格允許的范圍開展業(yè)務(wù)。
2、居間人業(yè)務(wù)開展過程中，不得有損害客戶或期貨公司合法權(quán)益以及擾亂期貨市場秩序的行為。具有代理交易資格的居間人應遵守謹慎、勤勉、為客戶利益、平等對待所有客戶等原則。
3、禁止進行虛假宣傳、獲利保證、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的欺詐行為。禁止代理客戶收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。禁止向客戶提供融資。
4、居間人領(lǐng)取傭金，應通過居間協(xié)議或期貨經(jīng)紀合同等途徑讓客戶知曉。
6、居間人與期貨公司必須簽訂居間協(xié)議。禁止居間人同時與兩家及兩家以上期貨公司建立居間關(guān)系。
7、禁止不正當競爭。
(二)機構(gòu)居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范
機構(gòu)居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范應包括、但不限于自然人居間人的執(zhí)業(yè)規(guī)范以及以下內(nèi)容：
1、締結(jié)、修改居間合同和代理交易合同須在5個工作日向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
2、應按期向期貨監(jiān)管部門報送財務(wù)會計報告、內(nèi)部控制報告和其他有關(guān)資料。
3、從事居間或代理交易業(yè)務(wù)的工作人員應具有相應的資格，并遵守相關(guān)要求。同時，此二類人員禁止從事期貨交易。
4、具有代理交易資格的機構(gòu)居間人應認真執(zhí)行內(nèi)部控制、風險管理、風險隔離等制度和要求;凈資本、凈資產(chǎn)等方面的指標應符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定等。
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