上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：

1、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

2、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；

3、上市公司十二個月內受到過證券交易所的公開譴責；

4、上市公司及其控股股東或實際控制人十二個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；

5、上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查；

6、嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

國務院在《期貨交易管理條例》中規(guī)定，"中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理"。在證監(jiān)會內部，專門設有期貨監(jiān)管部，該部門是中國證監(jiān)會對期貨市場進行監(jiān)督管理的職能部門。

中國證監(jiān)會設在北京，現設主席1名，副主席4名，紀委書記1名(副部級)，主席助理2名；會機關內設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《中華人民共和國證券法》第14條規(guī)定，中國證監(jiān)會還設有股票發(fā)行審核委員會，委員由中國證監(jiān)會專業(yè)人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。

公司發(fā)行債券有哪些條件

(一)發(fā)行主體

1、具獨立法人地位的股份有限公司和有限責任公司;

2、股份有限公司凈資產≥3000萬人民幣;

3、有限責任公司凈資產≥6000萬人民幣。

(二)資金用途：

1、固定資產投資和技術改造、更新;

2、生產經營;

3、償還債務，改善資本結構;

4、支持并購和資產重組等;

5、股票回購。

(三)發(fā)行條件

1、公司的生產經營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產業(yè)政策;

2、公司內部控制制度健全，內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;

3、經資信評級機構評級，債券信用級別良好;

4、公司最近一期末經審計的凈資產額應符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定;

5、最近三個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息;

6、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產額的40%;金融類公司的累計公司債券余額按金融企業(yè)的有關規(guī)定計算。

上市公司不得公開發(fā)行公司債券的情形包括哪些

上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：

1、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

2、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；

3、上市公司十二個月內受到過證券交易所的公開譴責；

4、上市公司及其控股股東或實際控制人十二個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；

5、上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查；

6、嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

證監(jiān)會的主要職責

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規(guī)，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監(jiān)管機構，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監(jiān)管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監(jiān)會負責的債券及其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算；監(jiān)管證券投資基金活動；批準企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。

(四)監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監(jiān)管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規(guī)定監(jiān)管境內機構從事境外期貨業(yè)務。

(六)管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會。

(七)監(jiān)管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金托管機構的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；指導中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

(八)監(jiān)管境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉換債券；監(jiān)管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監(jiān)管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業(yè)務。

(九)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格，并監(jiān)管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業(yè)務的活動。

(十一)依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調查、處罰。

(十二)歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。

(十三)承辦國務院交辦的其他事項。

律霸網小編提醒大家對于購買一些公司債券的時候，也是需要承擔相應的風險的，大家一定要首先分析好自己的投資能力，不要最后導致生活困難。