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寧波
國債承銷團成員資格審批辦法
第一章總則第一條為了規(guī)范國債承銷團成員資格審批行為，保護申請人和國債承銷團成員的合法權益，促進國債順利發(fā)行和市場穩(wěn)定發(fā)展，根據國務院有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條國債承銷團成員資格審批適用本辦法。
第三條本辦法所稱國債，是指財政部代表中央政府在中國境內發(fā)行的憑證式國債、記賬式國債和其他國債。
第四條本辦法所稱國債承銷團成員，是指中國境內具備一定資格條件并經批準從事國債承銷業(yè)務的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司和信托投資公司等金融機構。
第五條國債承銷團按照國債品種組建，包括憑證式國債承銷團、記賬式國債承銷團和其他國債承銷團。
記賬式國債承銷團成員分為甲類成員和乙類成員。
第六條中國境內商業(yè)銀行等存款類金融機構和國家郵政局郵政儲匯局可以申請成為憑證式國債承銷團成員。
中國境內商業(yè)銀行等存款類金融機構以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構，可以申請成為記賬式國債承銷團成員。
第七條記賬式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行(以下簡稱人民銀行)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)實施，并征求中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱銀監(jiān)會)和中國保險監(jiān)督管理委員會(以下簡稱保監(jiān)會)的意見。
憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同人民銀行實施，并征求銀監(jiān)會的意見。
第八條國債承銷團的組建遵循公開、公平、公正的原則，在保持成員基本穩(wěn)定的基礎上實行優(yōu)勝劣汰。憑證式國債承銷團成員原則上不超過40家;記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。
第九條國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照本辦法再次審批。
第二章資格條件
第十條申請人應當具備下列基本條件：
(一)在中國境內依法成立的金融機構;
(二)依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;
(三)財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力;
(四)具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;
(五)信息化管理程度較高;
(六)有能力且自愿履行本辦法第六章規(guī)定的各項義務。
第十一條申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人應當具備下列條件：
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