一、證券代客理財(cái)處罰標(biāo)準(zhǔn)是什么

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》

第一百零九條因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

第一百四十六條證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。

第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

代客理財(cái)?shù)恼叻ㄒ?guī)

2015年3月16日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向各證券公司、**投資咨詢(xún)公司發(fā)布了《賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)規(guī)則(征求意見(jiàn)稿)》，擬允許合格的券商和投資咨詢(xún)公司等機(jī)構(gòu)依法從事投資顧問(wèn)開(kāi)展賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)。

《業(yè)務(wù)規(guī)則》中對(duì)賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)的界定，是指取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格并符合規(guī)則條件的機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，就證券、基金、期貨及相關(guān)金融產(chǎn)品的投資或交易做出價(jià)值分析或投資判斷，代理客戶(hù)執(zhí)行賬戶(hù)投資或交易管理。

《業(yè)務(wù)規(guī)則》中明確提到了多項(xiàng)禁止行為，包括挪用客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn);以獲取傭金或其他利益為目的，用客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易;將賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)與其他可能產(chǎn)生利益沖突的業(yè)務(wù)混合操作;以轉(zhuǎn)移客戶(hù)賬戶(hù)收益或虧損為目的，在客戶(hù)賬戶(hù)與自營(yíng)賬戶(hù)、資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間，或者不同的客戶(hù)賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài);違規(guī)承諾或保證資產(chǎn)本金不受損失或者取得投資收益。

《業(yè)務(wù)規(guī)則》關(guān)于賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則是一個(gè)重大的突破，針對(duì)賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)的收費(fèi)模式，《業(yè)務(wù)規(guī)則》也做出了規(guī)定，持牌機(jī)構(gòu)為客戶(hù)提供賬戶(hù)管理服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，在協(xié)議中與客戶(hù)約定賬戶(hù)管理服務(wù)報(bào)酬的安排，服務(wù)報(bào)酬包括管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬等。

《賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)規(guī)則(征求意見(jiàn)稿)》明確的不僅是賬戶(hù)管理本身的信息查詢(xún)，關(guān)鍵是通過(guò)資產(chǎn)配置，抑制住投資者對(duì)于集中持股的極大依賴(lài)性。通過(guò)賬戶(hù)管理，引導(dǎo)投資者樹(shù)立分散投資意識(shí)，形成有效的價(jià)值投資體系。因此，賬戶(hù)管理，不僅體現(xiàn)一種投資理念的引導(dǎo)，更在形成一種風(fēng)控機(jī)制。賬戶(hù)歸集的不僅是資金，更是證券投資成本效益評(píng)價(jià)體系、服務(wù)管理能力標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

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