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如今企業(yè)進行并購重組的現(xiàn)象很多，要想完成企業(yè)的并購，需要一大筆數(shù)量的資金支持?；鹉技牡姆绞接泻芏?，絕大部分企業(yè)會選擇委托第三方操作，在與第三方進行合作的同時，會簽訂相關(guān)的協(xié)議。有關(guān)并購基金募集協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容，律霸將在下文中為您詳細解答。

一、什么是基金募集

基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

二、并購基金募集協(xié)議

并購基金募集協(xié)議

協(xié)議編號：

甲方：

住所地：

營業(yè)執(zhí)照注冊號：

法定代表人(或授權(quán)代表)：

乙方：

住所地：

營業(yè)執(zhí)照注冊號：

法定代表人(或授權(quán)代表)：

甲方因“XX項目”私募基金資金募集之需要，聘請乙方為其提供募集服務(wù)。為此，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，甲乙雙方共同協(xié)商一致，就“XX項目”私募基金委托募集合作事宜達成以下協(xié)議，以資遵循。

第一條 協(xié)議目的

為了拓寬甲方擬募集的基金產(chǎn)品的募集渠道、加快基金產(chǎn)品的募集工作，乙方同意接受甲方之委托，擔任甲方所全權(quán)負責的基金產(chǎn)品的資金募集顧問，利用自身投資者資源，向甲方推薦合格投資者，協(xié)助甲方募集資金。

第二條 服務(wù)內(nèi)容

乙方根據(jù)甲方基金產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)與特點，以及基金產(chǎn)品募集規(guī)模，擬定工作計劃與方案，結(jié)合自身專業(yè)、渠道、資源優(yōu)勢，積極為甲方引薦合格投資者，協(xié)助甲方篩選投資者并與投資者對接，推進基金產(chǎn)品

第三條 甲方的權(quán)利與義務(wù)

1、甲方有權(quán)要求乙方勤勉盡職，在募集工作中維護甲方以及基金產(chǎn)品的權(quán)益。

2、甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求，及時和完整地向乙方提供完成上述工作的所需的全部文件和基礎(chǔ)材料，并且保證該資料的真實性、完整性和合法性。

3、項目募集過程中，甲方應(yīng)密切與乙方配合并為乙方的募集工作提供所需要的專業(yè)支持、培訓(xùn)等。

4、甲方應(yīng)嚴格按照協(xié)議條款及時向乙方支付顧問服務(wù)費用。

5、甲方應(yīng)對乙方提供的客戶資源和相關(guān)材料嚴格保密，不得向無關(guān)的第三方泄露。該項保密義務(wù)有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。甲方承擔因泄密所造成損失的賠償責任。

6、除非經(jīng)過法院判決或者仲裁機構(gòu)裁決乙方在提供服務(wù)過程中有故意或重大過失，并實質(zhì)性地損害了甲方利益，否則，甲方不得解聘乙方或中止/終止本協(xié)議，也不得以任何理由拒絕支付或遲延支付本協(xié)議約定的應(yīng)向乙方支付的募集顧問費。

7、甲方向乙方所提出的要求應(yīng)符合法律規(guī)定及相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定。

8、如與募集有關(guān)的情況和事實發(fā)生變化，甲方應(yīng)及時告知乙方。

第四條 乙方的權(quán)利與義務(wù)

1、按照本協(xié)議的約定提供顧問服務(wù)并收取顧問費。

2、按照工作需要，乙方有權(quán)要求甲方及時提供關(guān)于募集工作所需要的全部文件、資料。

3、乙方應(yīng)按照本協(xié)議條款完成甲方委托的工作事項，統(tǒng)籌推動基金募集顧問服務(wù)工作。

4、乙方應(yīng)及時將有關(guān)服務(wù)的進展情況通告甲方。

5、乙方必須遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，勤勉盡責維護甲方的最大權(quán)益。

6、乙方應(yīng)認真審核所推薦的投資者是否合格，是否有投資能力、風(fēng)險判斷能力、風(fēng)險承受能力。

7、乙方作為甲方的代銷機構(gòu)，應(yīng)對投資者需求、投資市場狀況等等市場信息進行及時調(diào)研并將信息反饋給甲方。

第五條 服務(wù)報酬及支付

甲乙雙方商定，乙方向甲方提供本協(xié)議規(guī)定的服務(wù)，甲方應(yīng)當按照下面 項方式向乙方支付募集顧問費用至乙方指定賬戶：

(一)按年繳納固定私募基金募集顧問費，并收取浮動顧問費用：甲方在本協(xié)議生效后，甲方應(yīng)向乙方支付固定私募基金募集顧問費，固定私募基金募集顧問費以年度為單位，按季支付給乙方，顧問費的費率為基金總金額( 萬元) %/年。

(二)作為乙方向甲方提供專業(yè)募集服務(wù)的對價，甲方在私募資金到位后的5個工作日內(nèi)向乙方支付私募資金總額 %的募集顧問費用。該私募資金總額包括現(xiàn)金、技術(shù)、資產(chǎn)、設(shè)備及其他資源等，上述費用應(yīng)按乙方的要求以股權(quán)或現(xiàn)金的方式支付。如果私募資金分期到位，甲方應(yīng)在每期私募資金到位后的5個工作日內(nèi)支付乙方相應(yīng)比例的募集顧問費用。

(三)雙方約定的其他收費方式 乙方指定的賬戶信息：

賬號：

開戶行：

戶名：

第六條 違約及法律責任

1、除非經(jīng)過法院判決或者仲裁機構(gòu)裁決乙方在提供服務(wù)過程中有故意或重大過失，并實質(zhì)性地損害了甲方利益，否則，甲方不得解聘乙方或中止/終止本協(xié)議，也不得以任何理由拒絕支付或遲延支付本協(xié)議約定的應(yīng)向乙方支付的募集顧問費。如果甲方解聘或者單方面中止/終止本協(xié)議，甲方承諾向乙方支付剩余全部私募募集顧問費及私募募集顧問費的 %作為補償金。

2、甲方未按期支付顧問費的，乙方有權(quán)中止服務(wù)，直至甲方全額支付私募顧問費和逾期支付期間的違約金。服務(wù)中止期間，乙方暫停對甲方服務(wù)，甲方應(yīng)對由此產(chǎn)生的損失自行承擔責任。甲方對逾期支付金額按每日萬分之 的比例支付違約金，直至甲方足額履行乙方的支付義務(wù)。但是甲方逾期支付超過30天的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，甲方向乙方支付剩余全部私募募集顧問費以及全部私募募集顧問費的 %作為補償金。

3、乙方提供的任何建議(包括但不限于有關(guān)法律、會計或者其他的具體建議)是乙方基于誠實信用原則并根據(jù)乙方長期服務(wù)顧問經(jīng)驗做出的，甲方理解并同意：乙方所提供的意見、建議、觀點、信息或提供的文件、資料等均僅供甲方參考。乙方不對能否實現(xiàn)投資項目進行任何承諾或者保證、不對基金資產(chǎn)的未來收益做任何承諾或者保證、亦不承擔投資項目任何損失;甲方愿意承擔基金資產(chǎn)投資的全部風(fēng)險。

第七條 特別約定

1、信息保密

各方因簽訂及履行本協(xié)議所獲得的相對方的相關(guān)信息以及有關(guān)的資料、文件和其他情況(以下簡稱“商業(yè)秘密”)各方應(yīng)當保守秘密，在未征得對方同意的情況下，不得向任何第三方透露該商業(yè)秘密。

2、不可抗力

本協(xié)議項下的服務(wù)在相當程度內(nèi)可能因無法控制的原因而被耽擱或被阻止，包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)故障或失靈、系統(tǒng)故障、設(shè)備故障。發(fā)生不可抗力事件的影響，并應(yīng)盡快通知另一方，由本協(xié)議各方共同在誠信基礎(chǔ)上協(xié)商解決問題，在不可抗力事件影響消除或減輕后，合理順延本協(xié)議的履行期限，但遭遇上述事項的一方無需承擔違約責任。若該等不可抗力事件的影響自發(fā)生之日起持續(xù)超過20日，且對本協(xié)議之履行產(chǎn)生重大不利影響的，協(xié)議各方通過協(xié)商不能達成一致意見的，協(xié)議各方均有權(quán)通知對方終止本協(xié)議。

3、責任承擔

除了本協(xié)議中已表達的之外，每一方都有獨立的權(quán)利和義務(wù)，任何一方均不得將其債務(wù)及應(yīng)承擔的責任強加于另一方或影響已賦予另一方的權(quán)利，若因任何一方的行為引起第三方訴訟、索賠、均由該方獨立承擔責任。如任何一方發(fā)生任何違反本協(xié)議約定的情形，另一方均有權(quán)要求賠償包括律師費在內(nèi)的所以損失。

第八條 其他

1、各方經(jīng)協(xié)商一致，可以書面方式對本協(xié)議進行修改。本協(xié)議未盡事宜，各方可以另行簽訂書面補充協(xié)議，書面補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

2、各方同意，有關(guān)本協(xié)議簽訂、履行和解釋均適用中華人民共和國(在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))法律，因本協(xié)議簽訂、履行而發(fā)生的任何爭議，在無法通過協(xié)商解決和調(diào)解方式解決的情況下，向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴。

3、本協(xié)議簽署后生效，有效期 年。

4、各方在本協(xié)議填寫的地址為各方同意的通訊或送達地址，任何書面通知只要發(fā)往以上地址簽收后，均視為送達;此通訊/送達地址如有變動，變動一方應(yīng)于變動發(fā)生之日起5個工作日書面通知其他方，否則對其他方不生效。

5、本協(xié)議自各方法定代表人/負責人或授權(quán)代表人簽字或者蓋章并加蓋公章之日起生效。

6、本協(xié)議一式貳份，每方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。

甲方、乙方聲明，完全理解本合同的條款及其他相關(guān)交易文件，并已就此(在需要時)獲取過獨立的法律咨詢。

(以下無正文)

甲方簽章：

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乙方簽章：

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簽署日期： 年 月 日

以上是有關(guān)并購基金募集協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容，協(xié)議雙方在簽訂并購基金募集協(xié)議時需要了解協(xié)議中本身帶有的法律責任，以及雙方的權(quán)利和義務(wù)。在確定協(xié)議內(nèi)容不會損壞自己的利益下的前提下進行簽訂。如需確定并購基金募集協(xié)議的內(nèi)容，您可以咨詢律霸伊春律師。

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