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隨著近年來銀行存款利率的不斷降低，老百姓手中的資金去向成為了人們關注的熱點，私募基金也是一種時下熱度較高的投資方式。近年來，非法集資的案件屢見不鮮，普通老百姓開始對投資的合法性有了更高的認知要求。本文中，律霸網(wǎng)的編輯從私募基金公司注冊要求講起，為大家普及相關知識。

一、概念釋義

所稱私募基金，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。

私募基金公司注冊要求是指對設立非公開募集基金機構(私募基金公司)的相關當事人的資格、利益、責任及其他事宜所作出的原則規(guī)定。

二、私募基金登記與備案要求

向基金業(yè)協(xié)會申請登記的私募基金管理機構，要求在非公開募集基金登記備案系統(tǒng)中填報機構基本信息、持牌負責人和從業(yè)人員基本信息、股東及合伙人基本信息、管理產(chǎn)品基本信息等，上傳相關文件資料。同時，提供以下書面材料：

(1)關于申請材料真實、準確、完整的承諾函，并加蓋公章;

(2)律師事務所出具的法律意見書;

(3)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他文件。

依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》等法律規(guī)定，要求私募證券投資基金、私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人向基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù)。

私募基金管理人承諾對基金備案所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

三、設立私募基金公司基本條件

依據(jù)相關法律規(guī)定，要求私募基金管理人具備適當資本，以能夠支持其基本運營;

實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣;

自行募集并管理或者受其他機構委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上;

有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規(guī)風控負責人;

具有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務等行政機關以及商業(yè)銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。

四、私募基金納入調(diào)整范圍的主要內(nèi)容

1月17日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)，《辦法》將于2月7日起施行。《辦法》制定的主要內(nèi)容如下：

私募投資基金管理人登記方面，《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時，需提交書面登記備案承諾函。

私募基金備案方面，《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行基金備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基本信息?；饦I(yè)協(xié)會對備案的私募基金信息予以公示。經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

私募基金從業(yè)人員管理方面，私募投資基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高管人員及其他從業(yè)人員基本信息。從事私募基金業(yè)務的專人員，除了可以通過基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試取得從業(yè)資格外，如其最近三年從事投資管理相關業(yè)務，也可以認定為具有私募基金從業(yè)資格。對于高級管理人員，《辦法》 要求誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。結合從業(yè)資格認定制度， 《辦法》規(guī)定了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)培訓要求。

從本文可以了解到，國家對于私募基金公司注冊要求還是相對規(guī)范與嚴格的，同時也對其行業(yè)從業(yè)人員有一定的從業(yè)資格規(guī)定，這決定了他們區(qū)別于非法集資，并非市井騙子。但是我們也必須了解到，私募基金相關投資是一定有風險的，其中相當部分還是高風險的，投資人必須綜合權衡風險，來決定自己是否進行私募股權投資。

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