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在當(dāng)代金融市場中，私募基金因其高回報和操作靈活的優(yōu)點，受到許多基金投資人的青睞和追捧，但是，高收益必然也伴隨著高風(fēng)險，因此，我國法律對私募基金的備案作了嚴格的規(guī)定，通過私募基金程序的合法正當(dāng)性來加強對私募基金的操控。那么，私募基金備案新規(guī)有哪些規(guī)定呢？律霸網(wǎng)站小編為您答疑解惑。

一、私募基金的募集方式

私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：

（一）嚴格限制投資者人數(shù)

單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

（二）嚴格限制募集方式

不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

二、私募基金合格投資者的界定

私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。

（一）合格投資者標準

私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

（二）視為合格投資者的情形

社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者，視為合格投資者。

（三）穿透計算的情形

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

三、私募基金是否能夠保底保收益

私募基金管理人、私募基金募集機構(gòu)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

四、私募基金登記備案的性質(zhì)

私募基金登記備案不是行政審批。堅持適度監(jiān)管、事中事后監(jiān)管的原則，私募基金管理人及私募基金的設(shè)立，不設(shè)行政審批。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法申請登記，私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)依法申請備案。

由上可知，由于私募基金的靈活性和高風(fēng)險性，私募基金備案新規(guī)的規(guī)定較為嚴格，新規(guī)對于基金合格投資者的資格、資金募集的方式都做了詳盡的規(guī)定，另外，私募基金的高風(fēng)險性當(dāng)然使得其不能作出最低收益的承諾。需要注意的是，基金登記備案并不是行政審批，管理人應(yīng)當(dāng)依法申請登記。

2020最新私募基金管理辦法全文

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