【為您推薦】香洲區(qū)律師 江華縣律師 海珠區(qū)律師 固安縣律師 庫爾勒市律師 蒙陰縣律師 錦江區(qū)律師 基金相對于股票來說，風(fēng)險相對沒有那么大，但私募基金是基金行業(yè)里的特殊。私募基金以絕對及超額收益為目標，雖然目前在資管行業(yè)所占比重不大，但其發(fā)展規(guī)模日益龐大。沒有牌照，未進行備案的私募基金是不可以進行集資的。那么未備案的私募基金該如何備案呢，其流程是怎樣的呢？律霸為您一一解答。

　　一、成立公司

　　1，公司名稱：按照協(xié)會規(guī)定，目前申請私募基金牌照的主體公司名稱和經(jīng)營范圍必須有“私募”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等 字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、 “XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規(guī)定有關(guān)系，各地最終審核名稱結(jié)果有所不同。

　　2，公司類型：目前一般為有限責(zé)任公司或有限合伙企業(yè)。

　　3，選擇一個比較合適的公司注冊地址，主要考慮：提供注冊地址，稅收優(yōu)惠，高管退稅和獎勵，管理規(guī)模獎勵，辦公室提供和其他配套服務(wù)措施。

　　4，關(guān)于注冊資本：一般在1000萬比較合適，現(xiàn)在是認繳資本制度，股東可以約定在某一時間之前實繳完資本即可，協(xié)會要求實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

　　5，關(guān)于公司經(jīng)營范圍：按照協(xié)會的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，股權(quán)基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經(jīng)營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣）。

　　二、公司開業(yè)

　　1，核定稅種：現(xiàn)在一般投資公司核定為增值稅小規(guī)模納稅人，增值稅稅率為6%（全部營業(yè)額*6%=增值稅額），企業(yè)所得稅25%，個人所得稅20%（投資公司的主要收入為管理費和后端業(yè)績分成，這個稅收就要和公司注冊地的園區(qū)進行商談，有一定比例的稅收返還）。

　　2，辦理法人一證通U盾，開通稅務(wù)和銀行的三方協(xié)議，保證以后進行網(wǎng)上報稅，以及辦理員工的社保公積金網(wǎng)上入工操作。

　　3，尋找公司辦公室：因為現(xiàn)在申請私募牌照需要實際辦公地址，律師和協(xié)會都會現(xiàn)場盡職調(diào)查。

　　三、申請私募基金牌照

　　1、高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負責(zé)人一定要基金從業(yè)資格。

　　2、經(jīng)營范圍：按照協(xié)會的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，股權(quán)基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經(jīng)營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣）。

　　3、注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

　　4、辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。

　　5、高管人員：最好有5-10的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理，投資部，風(fēng)控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負責(zé)人，投資經(jīng)理最好是全職，其他人員可以兼職。

　　6、制度性文：按照協(xié)會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復(fù)制其他的模板，協(xié)會現(xiàn)在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據(jù)自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

　　7、牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權(quán)基金，私募創(chuàng)業(yè)基金，其他類型基金四個類型，根據(jù)自己的實際需求選擇一個或多個，按照協(xié)會最新的反饋信息“申請業(yè)務(wù)類型建議專業(yè)化經(jīng)營”建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基金牌照類型，等團隊擴充后再增加類型，這樣通過協(xié)會審核的幾率比較大。

　　8、法律意見書：需要請專業(yè)的律所進場盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請牌照時要遞交。

　　綜上所述，未備案的私募基金如果進行私募就屬于非法集資，特別是投資者需要注意，否則一旦出現(xiàn)問題是得不到法律的支持。所以私募基金應(yīng)該準備好所有相關(guān)的材料去申請牌照，只需要20天基金業(yè)協(xié)會就可辦好結(jié)備案的手續(xù)，私募基金也就合法化了。若還有其他方面的法律問題請登錄律霸網(wǎng)站咨詢專業(yè)的律師，他們可以給予更好地幫助。

最新私募基金備案規(guī)定

如何成立私募基金

什么是私募基金