【為您推薦】甌海區(qū)律師 新津縣律師 鎮(zhèn)海區(qū)律師 榮縣律師 化州市律師 廣德縣律師 新泰市律師

私募基金合規(guī)是指那些投資人和債務(wù)人在私底下進行協(xié)商，協(xié)商的內(nèi)容也就是當(dāng)事人雙方一起規(guī)定的，協(xié)商必須是雙方自愿的，不能強迫一方簽訂，并且私募基金融資是不采取公開方式的。私募基金合規(guī)管理制度有哪些呢?下面就讓律霸的小編為您解答。

一、私募基金合規(guī)管理制度

基金管理人應(yīng)建立合規(guī)流程制度，并保障合規(guī)流程介入基金日常運營的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。對于基金募集、項目遴選、投資方案確定、投資資金劃撥、投后管理、項目退出等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如果條件允許，基金管理人應(yīng)設(shè)置合規(guī)部門，制定合規(guī)流程操作指引，并通過日常培訓(xùn)等機制，提高管理團隊對于合規(guī)流程的意識，并培養(yǎng)秉承合規(guī)操作的經(jīng)營理念。

基金管理人應(yīng)通過內(nèi)部評估等機制，對管理團隊的投資行為進行定期和不定期的考核評估，揭示合規(guī)流程的具體執(zhí)行情況，明確管理團隊的責(zé)任。基金管理人還應(yīng)通過相關(guān)懲罰機制，促使管理團隊自覺按照合規(guī)流程開展業(yè)務(wù)。

如果條件允許，基金管理人的合規(guī)流程操作指引應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、合規(guī)部門的人員設(shè)置和職責(zé)，包括負責(zé)人及其權(quán)限，合規(guī)事項的檢查程序及執(zhí)行人員等。

2、管理團隊?wèi)?yīng)遵守的相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)操守。

3、合規(guī)部門對管理團隊實施和遵守操作指引的情況進行評估的機制和程序。

4、管理團隊如對合規(guī)流程存在疑問或建議，或者在進行投資的過程中遇到合規(guī)性問題，應(yīng)與合規(guī)部門就相關(guān)事項進行特別溝通。

5、合規(guī)部門人員應(yīng)有權(quán)審核投資交易過程和文件的合法合規(guī)性，對文范合規(guī)操作規(guī)程的人員和投資行為及時進行糾紛和輔導(dǎo)。

6、合規(guī)部門根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人自身情況對合規(guī)流程操作指引進行更新和修訂的程序。

對于可能發(fā)生的重大合規(guī)風(fēng)險，必要時，基金管理人應(yīng)尋求外部法律顧問的協(xié)助，將該等風(fēng)險降至最低。

二、私募基金合規(guī)管理的特點

私募股權(quán)基金的運作方式是股權(quán)投資，即通過增資擴股或股份轉(zhuǎn)讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過股份增值轉(zhuǎn)讓獲利。股權(quán)投資的特點包括：

1、股權(quán)投資的收益十分豐厚。與債權(quán)投資獲得投入資本若干百分點的孳息收益不同，股權(quán)投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權(quán)投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2、股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險。股權(quán)投資通常需要經(jīng)歷若干年的投資周期，而因為投資于發(fā)展期或成長期的企業(yè)，被投資企業(yè)的發(fā)展本身有很大風(fēng)險，如果被投資企業(yè)最后以破產(chǎn)慘淡收場，私募股權(quán)基金也可能血本無歸。

3、股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。私募股權(quán)投資在向目標企業(yè)注入資本的時候，也注入了先進的管理經(jīng)驗和各種增值服務(wù)，這也是其吸引企業(yè)的關(guān)鍵因素。在滿足企業(yè)融資需求的同時，私募股權(quán)投資基金能夠幫助企業(yè)提升經(jīng)營管理能力，拓展采購或銷售渠道，融通企業(yè)與地方政府的關(guān)系，協(xié)調(diào)企業(yè)與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的關(guān)系。全方位的增值服務(wù)是私募股權(quán)投資基金的亮點和競爭力所在。

私募基金合規(guī)管理制度最重要的一點就是要求相關(guān)的合規(guī)部門的人員行使的權(quán)利是合法的，要按照相關(guān)的法律法規(guī)執(zhí)行。私募基金合規(guī)管理的方式要求投資人不要一次性的繳納基金，應(yīng)該要分次的投入，因為一次性繳納的話會導(dǎo)致多于的基金存儲在銀行中，這樣賺取的利息相對來說比較少。

2020最新私募基金管理辦法全文

期貨私募基金是什么?

如何成立私募基金