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我們不管是開創(chuàng)一家公司還是要開一個小餐館，在開業(yè)之前都要辦好一定的手續(xù)才有資格營業(yè)。開任何店鋪都需營業(yè)執(zhí)照，而對于私募基金公司來說也必不可少，由于私募基金還未發(fā)展成熟，所以在辦理金牌照是需要很多條件。今天我們就來看看注冊私募基金牌照的流程吧。

一、成立公司主體

在申請私募基金管理人之前，首先得注冊成立一家私募基金主體公司：

（1）準(zhǔn)備材料

進行私募基金主題公司注冊時，需準(zhǔn)備以下材料：

1、公司名稱：按照協(xié)會規(guī)定，目前申請私募基金牌照的主體公司名稱和經(jīng)營范圍必須有“私募”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規(guī)定有關(guān)系，各地最終審核名稱結(jié)果有所不同。

2、公司類型：目前一般為有限責(zé)任公司或有限合伙企業(yè)（目前協(xié)會已經(jīng)放開了外商獨資企業(yè)（WOFE）在國內(nèi)申請私募基金管理人牌照）。

3、注冊地址：選擇一個比較合適的公司注冊地址主要考慮：提供注冊地址，稅收優(yōu)惠，高管退稅和獎勵，管理規(guī)模獎勵，辦公室提供和其他配套服務(wù)措施。不過一個悲傷的故事是：全國大多數(shù)地方已經(jīng)基本不允許注冊資產(chǎn)管理公司。如果沒有現(xiàn)成的投資類公司，你可以選擇買殼（別人注冊的資產(chǎn)管理公司），但購買一個殼的價格并不便宜（要做法人變更，而且現(xiàn)在很少有私募殼出售）；或者聯(lián)系成笈金服代辦投資類公司注冊事宜。

4、注冊資本：現(xiàn)在是認繳資本制度，股東可以約定在某一時間之前實繳完資本即可。做證券類私募，注冊資本金最好是1000萬，股權(quán)類最好2000萬起，將來通過備案的概率高一點。協(xié)會要求實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

5、公司經(jīng)營范圍：按照協(xié)會的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，股權(quán)基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經(jīng)營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣）。

（2）公司注冊

完成上述材料的準(zhǔn)備后便可進行工商注冊?？陶?，開立銀行賬戶，做logo，開立社保公積金賬戶等，幾千元可以搞定。然后你需要租個辦公場所。協(xié)會備案的時候，是要看你的辦公樓和帶logo的前臺照片的，這個無法作假。其他注意事項如下：

1、核定稅種：現(xiàn)在一般投資公司核定為增值稅小規(guī)模納稅人，增值稅稅率為6%（全部營業(yè)額*6%=增值稅額），企業(yè)所得稅25%，個人所得稅20%（投資公司的主要收入為管理費和后端業(yè)績分成，這個稅收就要和公司注冊地的園區(qū)進行商談，有一定比例的稅收返還）。

2、辦理法人一證通U盾，開通稅務(wù)和銀行的三方協(xié)議，保證以后進行網(wǎng)上報稅，以及辦理員工的社保公積金網(wǎng)上入工操作。

3、尋找公司辦公室：因為現(xiàn)在申請私募牌照需要實際辦公地址，律師和協(xié)會都會現(xiàn)場盡職調(diào)查。

4、公司網(wǎng)站建設(shè)，微信網(wǎng)站建設(shè)（此項應(yīng)該注意不能通過公開渠道募集產(chǎn)品和信息披露要符合協(xié)會的要求）。

二、申請私募基金牌照

（1）準(zhǔn)備材料

申請私募基金牌照需要準(zhǔn)備以下材料：

1、高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負責(zé)人一定要基金從業(yè)資格。

2、經(jīng)營范圍：按照協(xié)會的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，股權(quán)基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經(jīng)營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣）。

3、注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

4、辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。

5、高管人員：最好有5-10的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理，投資部，風(fēng)控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負責(zé)人，投資經(jīng)理最好是全職，其他人員可以兼職。

6、制度性文：按照協(xié)會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復(fù)制其他的模板，協(xié)會現(xiàn)在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據(jù)自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7、牌照類型：

根據(jù)中基協(xié)最新改版通知，私募基金管理人可分為下列3種，基金管理人在規(guī)劃時應(yīng)明確基金管理人類型及下述的基金產(chǎn)品類型，便于后面事項的安排。

基金管理人可分為以下3類：

a、私募證券投資基金管理人

b、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人

c、其他私募投資基金管理人

基金產(chǎn)品可分為以下9類：

1、權(quán)益類基金

是指根據(jù)合同約定的投資范圍，投資于股票或股票型基金的資產(chǎn)比例高于80%（含）的私募證券基金。

2、固收類基金

是指根據(jù)合同約定的投資范圍，投資于銀行存款、標(biāo)準(zhǔn)化債券、債券型基金、股票質(zhì)押式回購以及有預(yù)期收益率的銀行理財產(chǎn)品、信托計劃等金融產(chǎn)品的資產(chǎn)比例高于80%（含）的私募證券基金。

3、混合類基金

是指合同約定的投資范圍包括股票、債券、貨幣市場工具但無明確的主要投資方向的私募證券投資基金。

4、期貨及其他衍生品類基金

是指根據(jù)合同約定的投資范圍，主要投資于期貨、期權(quán)及其他金融衍生品、先進的私募證券投資基金。

5、并購基金

是指主要對處于重建期企業(yè)的存量股權(quán)展開收購的私募股權(quán)基金。

6、房地產(chǎn)基金

是指從事一級房地產(chǎn)項目開發(fā)的私募基金，包括采用夾層方式進行投資的房地產(chǎn)基金。

7、基礎(chǔ)設(shè)施基金

是指投資于基礎(chǔ)設(shè)施項目的私募基金，包括采用夾層方式進行投資的基礎(chǔ)設(shè)施基金。

8、上市公司定增基金

是指主要投資于上市公司定向增發(fā)的私募股權(quán)投資基金。

9、紅酒藝術(shù)品等商品基金

是指以藝術(shù)品、紅酒等商品為投資對象的私募投資基金。

根據(jù)自己的實際需求選擇一個或多個，按照協(xié)會最新的反饋信息“申請業(yè)務(wù)類型建議專業(yè)化經(jīng)營”建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基金牌照類型，等團隊擴充后再增加類型，這樣通過協(xié)會審核的幾率比較大。

10、法律意見書：需要請專業(yè)的律所進場盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請牌照時要遞交。

（2）網(wǎng)上申請

網(wǎng)址申請私募基金管理人備案賬號，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見書》。

（3）協(xié)會審核及獲取牌照

等待協(xié)會審核反饋并取得私募基金管理人牌照。

在取得私募基金管理人牌照后六個月內(nèi)必須成功備案一個基金產(chǎn)品，否則會被吊銷牌照。所以成立公司之后要管理人備案，還要發(fā)產(chǎn)品哦!

才通過文章我們了解到要注冊私募基金牌照需要很多繁雜的手續(xù)。對于公司的名稱和定位是最初的。而對于金牌照的申請是需要七種材料，而每一項材料都是有著嚴格要求的，并不是每家私募基金公司都能做到。而最為重要的就屬于對高管的素質(zhì)要求和數(shù)量要求。這是很不容易的。

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