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投資人為了保障基金的安全，將基金保管的安全交由專門的管理機構(gòu)，基金監(jiān)管人肩負著對基金保管和監(jiān)督的職責(zé)，基金托管人需要與投資人簽訂托管協(xié)議，在履行范圍內(nèi)職責(zé)的同時，也會收取相應(yīng)的報酬。那么，私募基金托管人職責(zé)和作用有哪些，律霸為您整理后，分享如下。

一、基金托管人

基金托管人是依據(jù)基金運行中"管理與保管分開"的原則對基金管理人進行監(jiān)督和對基金資產(chǎn)進行保管的機構(gòu)。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報酬。概括的說，基金托管人應(yīng)該是完全獨立于基金管理機構(gòu)，具有一定的經(jīng)濟實力，實收資本達到一定規(guī)模，具有行業(yè)信譽的金融機構(gòu)。我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準：

1、設(shè)有專門的基金托管部

2、實收資本不少于80億元;

3、 取得基金從業(yè)資格證的專職人員達到法定人數(shù);

4、 具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件;

5、 具備安全、高效的清算、交割能力;

6、 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

7、 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

8、 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

二、基金托管人的職責(zé)

主要職責(zé)有：

1、安全保管基金的全部資產(chǎn);

2、執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責(zé)辦理基金名下的資金往來;

3、監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

4、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格;

5、保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;

6、出具基金業(yè)績報告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會和中國人民銀行報告;

7、基金章程或基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

三、基金托管人的作用

具體體現(xiàn)在：

1、基金托管人的介入,使基金資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)與保管權(quán)分離,基金托管人、基金管理人和基金持有人之間形成一種相互制約的關(guān)系,從而防止基金財產(chǎn)挪作他用,有效保障資產(chǎn)安全。

2、通過基金托管人對基金管理人的投資運作包括投資目標、投資范圍、投資限制等進行監(jiān)督,可以及時發(fā)現(xiàn)基金管理人是否按照有關(guān)法規(guī)要求運作。托管人對于基金管理人違法、違規(guī)行為,可以及時向監(jiān)督管理部門報告。

3、通過托管人的會計核算和估值,可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況,避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險。

通過以上關(guān)于私募基金托管人職責(zé)的有關(guān)內(nèi)容可以看出，相關(guān)法律法規(guī)對于基金托管人的資格要求是非常高的。當(dāng)然這也是根據(jù)在基金的整個運作中，基金托管人的重要作用所決定的。在此，需要注意的是，對于基金托管人的職責(zé)而言，如何安全的保管和監(jiān)督基金資產(chǎn)，將是基金托管人工作的重中之重。

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